1、 集合计划的基本情况不包括（ ）。
A．集合计划的名称
B．集合计划的类型
C．集合计划的管理人
D．集合计划的投资范围
2、 佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券交易所为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬。（ ）
3、 证券金融公司通过转融通担保证券账户持有的证券计入其自有证券。（ ）
4、 结算备付金是指资金清算账户中存放的用于资金清算的资金。（ ）
5、 下列不属于证券经纪业务技术风险的是（ ）。
A．交收失误
B．通信设施发生技术故障
C．软件的运行效率低
D．电脑设备发生技术故障
6、 认股权证持有者可以在规定的期间内，以事先确定的价格买卖上市公司已在市场上流通的股票。（ ）
7、 证券登记结算机构应该设立（ ）。
A．交易结算保证金
B．员工奖励基金
C．职工培训基金
D．结算风险基金
多项选择题
8、下列说法中错误的有（ ）。
A．证券和资金结算实行分级结算原则
B．证券登记结算机构负责办理结算参与人与客户之间的清算交收
C．结算参与人负责证券登记结算机构与结算参与人之间的集中清算交收
D．实行分级结算原则主要是出于防范结算风险的考虑
9、 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括（ ）。
A．财务状况良好
B．合规状况良好
C．有完善的融资融券业务管理制度
D．有完善的融资融券业务实施方案
10、关于计价单位和最小变动价位，以下说法正确的是（ ）。
A．股票交易的报价为每股价格
B．债券现券买卖为每百元面值债券的价格
C．A股的最小变动单位为0.01元人民币
D．基金的最小变动单位为0.005元人民币
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