1、 代办股份转让时，投资者委托指令以（ ）方式配对成交。
A．集合竞价
B．撮合定价
C．连续竞价
D．交易所定价
2、 根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处罚不包括（ ）。
A．追究刑事责任
B．罚款
C．没收违法所得
D．撤销相关业务许可
3、 对股票实行特别处理是对该上市公司的处罚。（ ）
4、 尽管证券经纪业务风险产生的原因不一，但在防范风险时采取的对策是相同的。（ ）
5、 对已在证券交易所上市的，可用以进行回购交易债券，中国结算公司在每（ ）收市后计算在下一个适用星期分别适用的标准券折算率。
A．星期一
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、 建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（ ），通过系统的预警触发装置自动显示自营业务风险的动态变化。
A．风险预警指标
B．风险监控阈值
C．敏感性指标
D．风险测量阈值
7、按照我国现行有关制度规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌A股的持股比例不得高于该公司总股本的30%。
A．正确
B．错误
多项选择题
8、下列关于佣金的叙述中，正确的有（ ）。
A．证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等) 不得高于证券交易金额的3％，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手 续费等
B．A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取
C．B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取
D．从2002年5月1日开始，A股、8股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度
9、 证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
A．中国证券业协会
B．证券公司注册地中国证监会派出机构
C．中国证监会
D．证券交易所
10、作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须满足在最近3个月内（ ）。
A．波动幅度不超过基准指数波动幅度的5倍以上
B．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过5％
C．日均涨跌幅平均值与基准指数涨跌幅平均值的偏离值不超过4％
D．日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％，且日均成交金额不小于5 000万元
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