1、 根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（ ）。
A．证券公司只能自行推广集合资产管理计划,不得委托证券公司的客户资金存管指定商业银行代理推广
B．证券公司办理集合资产管理业务.既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但法律、行政法规另有规定的除外
D．证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
2、 现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（ ）
3、 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的20％时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。当该标的证券的融资余额降低至15％以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。（ ）
4、 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。（ ）
5、 下列关于委托单的说法中，不正确的是（ ）。
A．具有与委托合同相同的法律效力
B．具备委托合同应具备的主要内容
C．明确了证券经纪商作为受托人以委托人(客户)的名义、在委托人授权范围内办理证券投资事务权限的义务
D．明确了证券经纪商是委托人进行证券交易代理人的法律身份
6、 根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时，应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。
A．正确
B．错误
7、证券自营业务是指上市公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
A．正确
B．错误
8、集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利，（ ）。
A．但保证投资者的本金不受损失
B．但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C．也不保证最低收益
D．账户实名
多项选择题
9、 对于不履行义务的会员，证券交易所的纪律处分措施包括（ ）。
A．批评
B．罚款
C．暂停业务
D．取消会员资格
10、 证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
A．最根本的就是增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营意识，充分认识到违法违规经营可能造成的损失
B．要建立健全各项规章制度，特别是业务操作规程，完善内控制度，做到各项业务都有章可循
C．严格内部管理，提高差错或纠纷的处理效率
D．要加强业务管理和各业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作
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