1、 日均换手率是指过去2个月内标的证券或基准指数每日换手率的平均值。（ ）
2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（ ）
A．正确
B．错误
3、 关于证券经纪业务的要素，下列说法中错误的是（ ）。
A．证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
B．证券经纪商，即经纪人，是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C．证券投资者既可以是自然人，也可以是法人
D．委托人即证券投资者，是买卖证券的主体
4、 上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（ ）制度。
A．权限审批
B．交易权限管理
C．资格认定
D．权限最小化．
5、 以下不属于股份发行登记的是（ ）。
A．首次公开发行登记
B．增发新股登记
C．送股和配股登记
D．发放现金股利登记
6、 上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2003年1月3日和2002年12月30日
B．2002年12月3日和2003年1月30日
C．2003年12月30日和2002年1月3日
D．2002年12月30日和2003年1月3日
7、 在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于（ ）。
A．上证A股
B．深证A股
C．基金
D．B股
8、根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ），也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。
A．0.2%
B．0.3%
C．0.5%
D．0.1%
多项选择题
9、在证券公司自营业务的操作过程中，应明确自营部门在日常经营中（ ）等原则。
A．自营总规模的控制
B．资产配置比例控制
C．项目集中度控制
D．单个项目规模控制
10、 无形报盘方式同有形报盘方式相比（ ）。
A．缩短了申报时间和成交回报时间
B．减去了场内交易员人工报盘的环节
C．降低了申报的差错
D．减少了投资者和证券公司的纠纷
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