1、 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对单一客户和单一证券的授信额度。（ ）
2、 为客户特定目的办理专项资产管理业务是指证券公司与客户签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过单一账户为客户提供资产管理服务的一种业务。（ ）
3、 某客户持有上交所上市96国债(6)现券1万手。该国债当日收盘价为136.8元，当月的标准券折算率为1.35。该客户最多可回购融入的资金是（ ）万元。(不考虑交易费用)
A．2 600
B．1 350
C．4 600
D．635
4、根据上海证券交易所的相关规定，申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格顺序连续配号。（ ）
5、 证券经纪商接到投资者的委托指令后，直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。（ ）
6、 下列客户资产管理业务的风险中，属于管理风险的是（ ）。
A．证券公司与客户签订的资产管理合同不规范、约定不明确，与客户发生纠纷而导致的损失
B．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
C．证券公司在客户资产管理业务经营中，因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损
D．因发生客户资产管理业务与自营业务、经纪业务混合操作受到处罚而导致的损失
7、 收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式为（ ）。
A．单只股票涨跌幅一中小企业板块指数涨跌幅
B．
C．
D．单只股票涨跌点数一中小企业板块指数涨跌点数
8、关于证券经纪业务，下列说法不正确的是（ ）。
A．在证券经纪业务中，我的国证券公司通过赚取买卖差价来作为业务收入
B．我国的证券经纪业务目前主要是证券公司按照客户的委托，代理其在证券交易所买卖证券
C．所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象
D．证券经纪商不以自己的资金进行证券买卖，也不承担交易中证券价格涨跌的风险
9、在采用直接申报的情况下，撤单可由（ ）直接将撤单信息通过电脑终端传送至证券交易所交易系统电脑主机办理。
A．客户
B．红马甲
C．场内交易员
D．做市商
多项选择题
10、 资产管理业务的禁止行为有（ ）。
A．挪用客户资产
B．未经客户允许。将集合资产管理计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途
C．将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D．接受单－客户委托资产净值低于规定的最低限额
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