1、 证券公司自营业务面临的主要风险是经营风险。（ ）
2、 市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（ ）买进或卖出证券。
A．上一交易日收盘价格
B．当时的市场价格
C．当时买进价和卖出价的中间价
D．当日加权平均成交价
3、 证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等。（ ）
4、 特约日交割、交收是指双方达成交易后（ ）。
A．30日以内交割、交收
B．15日以内交割、交收
C．3日以内交割、交收
D．任意日交割、交收
5、 证券公司对客户融资融券的期限不得超过（ ）。
A．1个月
B．2个月
C．6个月
D．1年
6、 证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益受到损失的可能性。（ ）
7、证券交易所的组织形式有会员制和合作制两种形式。（ ）
A．正确
B．错误
多项选择题
8、 约定导致合同终止的各种具体情形，包括但不限于（ ）。
A．甲方死亡或丧失持有人会议的权力
B．甲方被人民法院宣告进入破产程序或者解散、
C．乙方被人民法院宣告进入破产程序或者解散
D．乙方被证券监管部门取消业务资格、停业整顿、责令关闭、撤销
9、 证券公司通过客户的资金账户对客户的证券买卖交易进行（ ）等。
A．前端控制
B．后端控制
C．清算交收
D．计付利息
10、 下列关于全国银行间市场买断式回购的监管与处罚的说法中，正确的有（ ）。
A．同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作
B．中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作
C．同业中心与中央结算公司发现异常交易、结算情况应及时向中国人民银行报告
D．同业中心和中央结算公司应依据中国人民银行有关买断式回购的规定制定相应的买断式回购业务的交易、结算规则
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