1、证券经纪商接到投资者的委托指令后，不直接将投资者委托指令的内容传送到证券交易所进行撮合。 ( )
2、TA系统是指（ ）。
A．中国结算公司基金登记结算系统
B．中国结算公司股票型基金登记结算系统
C．中国结算公司开放式基金登记结算系统
D．中国结算公司封闭式基金登记结算系统
3、 严格地说，申购ETF基金份额的需拥有对应的足额（ ）。
A．组合证券
B．组合基金
C．组合证券和替代现金
D．组合基金和替代现金
4、 市价委托的优点是成交迅速，成交率高，且价格可控。（ ）
5、 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查。（ ）
6、 中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定；经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。（ ）
多项选择题
7、 以下买入股票、基金、权证的申报数量属于有效申报的有（ ）。
A．300股
B．1 100股
C．150股
D．1 000股
8、 下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A．因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B．由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
C．因不可预见因素导致市场波动造成的亏损
D．由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
9、关于固定收益证券交易的报价，下列说法中正确的有（ ）。
A．须以实名方式申报
B．买卖报价为待定报价的，20分钟内未确认的，原报价自动取消
C．交易商的每笔买卖报价数量为5000手或其整数倍
D．报价按每5000手逐一进行成交
10、证券市场投资者教育的主要内容包括（ ）。
A．证券交易风险提示
B．证券知识普及
C．证券公司基本信息公示
D．证券法规宣传
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