1、债券质押式回购交易中，质押券欠库的，中国结算公司于（ ）起向融资方结算参与人收取违约金。
A．T日
B．T+1日(节假日不计入)
C．T+3日
D．T+2日
2、 在债券回购交易中，以券融资方在初始交易前，必须将足够的资金存人其委托的证券经营机构的证券清算账户。（ ）
3、 资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当安全运营集合资产管理计划资产。（ ）
4、 融券卖出的申报价格不得低于该证券的（ ）。
A．收盘价
B．前一日平均收盘价
C．最新成交价
D．净值
5、 无涨跌幅限制证券的大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30％或（ ）确定。
A．当日已成交的平均价
B．当日最高和最低成交价格之间
C．当日最高成交价
D．当日最低成交价
6、根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规的股票上网发行资金申购操作流程中,验资及配号为（ ）。(T日为申购日)
A．T+1日
B．T+2日
C．T+3日
D．T+4日
多项选择题
7、 在全国银行间债券市场债券质押式回购交易中，具有结算代理人资格的金融机构主要有（ ）。
A．中国农业银行
B．中国交通银行
C．烟台住房储蓄银行
D．宁波鄞州农村合作银行
8、 证券交易的结算在清算和交收两个主要环节的基础上，还可以进一步划分为（ ）。
A．交易数据接收
B．结算参与人组织证券或资金以备交收
C．证券交收和资金交收
D．交收违约处理
9、 下列关于证券自营业务决策自主性的描述中，正确的是（ ）。
A．业务行为的自主性，即证券公司自主决定自营业务是否包括产业投资
B．交易行为的自主性，即证券公司自主决定是否买入或卖出某种证券
C．交易方式的自主性,即证券公司自主决定是在其他场所买卖还是在证券交易所买卖
D．信息采集的自主性,即证券公司自主采集一切可以得到的信息指导投资决策
10、 证券交易的特征表现为（ ）。
A．流动性
B．收益性
C．风险性
D．安全性
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