1、 股东（ ）的过程既是公司发行新股筹资的过程，也是股东行使优先认股权的过程。
A．送股
B．分红派息
C．增发新股
D．配股缴款
2、 融资融券业务中的（ ），主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
A．客户信用风险
B．市场风险
C．业务规模及集中度风险
D．业务管理风险
3、 可转换债券的持有者要在规定的转换期间内选择有利时机请求证券公司按规定的价格和比例将债券转换为股票。（ ）
4、 对连续竞价的申报方法，错误的说法是（ ）。
A．最高买入申报与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价
B．买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C．如果买卖双方均无揭示价格，则按最新一笔成交价为申报价格的基准，如当日无成交价，取前一日平均价为申报价格的基准
D．国债连续竞价的价位为在前一笔成交价的基础上涨跌幅度不超过10%
5、 配股缴款的过程是老股东行使优先认股权的过程。（ ）
6、 按我国现行的做法，投资者入市应事先到中国结算上海分公司或中国结算深圳分公司及其代理点开立（ ）。
A．证券账户
B．资金账户
C．银行结算账户
D．资金台账
7、 商业银行间的债券回购业务（ ）。
A．必须在场外进行
B．必须通过全国统一同业拆借市场进行
C．既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行
D．既不可通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行
8、 关于证券投资者，以下说法错误的是（ ）。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券
B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券
C．投资者是买卖证券的主体
D．投资者是买卖证券的客体
9、 根据上海证券交易所的有关规定，证券公司收取委托手续费必须按统一标准执行。（ ）
多项选择题
10、 关于开市期间停牌的申报问题，下列说法正确的有（ ）。
A．开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
B．停牌期间，可以继续申报，也可以撤销申报
C．复牌时对已接受的申报实行集合竞价
D．上海证券交易所规定，不揭示集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量
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