1、 证券公司应当对客户资产来源及用途的合法性做出承诺。（ ）
2、 在深圳市场权证的清算交收过程中，未取得权证结算资格的结算参与人可选择代理结算模式和担保结算模式。（ ）
3、（ ）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。
A．公开报价
B．对话报价
C．格式化询价
D．双边报价
4、 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是（ ）。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度
B．制定融资融券合同的标准文本
C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
D．确定对具体客户的授信额度
多项选择题
5、下列关于客户交易结算资金第三方存管模式下资金结算程序的说法中，正确的有 （ ）。
A．客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金 存款
B．客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C．证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D．登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
6、 下列关于证券公司办理资产管理业务的一般规定的描述，不正确的有（ ）。
A．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B．证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
C．一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
D．集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
7、对于制造并提供虚假资料和交易信息债券的回购业务参与者，中国人民银行可采取的措施有（ ）。
A．警告
B．3万元人民币以下的罚款
C．暂停其债券交易业务资格
D．取消其债券交易业务资格
8、 根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（ ）。
A．可实现最大成交量的价格
B．使未成交量最小的申报价格
C．与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
D．高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
9、 推出股份报价转让试点的作用有（ ）。
A．发挥证券公司的中介机构作用
B．方便投资者的股份转让
C．为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务
D．保障转让秩序
不定项选择题
10、 非柜台委托主要有（ ）等形式。
A．网上委托
B．传真委托
C．人工电话委托
D．自助和电话自动委托
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