1、操纵市场的行为，是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（ ）。
A．明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B．假借他人名义或以个人名义进行自营买卖
C．与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
D．以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易
2、 客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以客户的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利。（ ）
3、 下列属于证券经纪商应发挥的作用的是（ ）。
A．提供证券资产管理
B．提高证券投资的收益
C．提供信息服务
D．防止股价波动
4、 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（ ）的相同。
A．质押式回购
B．债券远期交易
C．债券期货交易
D．现券买卖
5、 “一级交易商”是指经核准在上海证券交易所固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价的交易商。（ ）
6、 上海证券账户当日开立，（ ）生效。
A．当日
B．次一交易日
C．第二个工作曰
D．第二天
7、 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。
A．20
B．10
C．5
D．2
多项选择题
8、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（ ）情形之一的，责令改 正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。
A．违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动
B．向客户提供投资建议，对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
C．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
D．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
9、 关于证券交易所质押式回购的申报要求，正确的说法有（ ）。
A．上海证券交易所申报单位为手，1 000元标准券为1手
B．以每百元资金的到期年收益率进行报价
C．深圳证券交易所申报单位为张，1000元标准券为1张
D．深圳证券交易所申报数量为10张及其整数倍
判断题
10、当日申报转回的债券，当日不可以卖出。（ ）
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