1、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15％以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。（ ）
2、 回购交易申报无数量限制。（ ）
3、 公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的10%，属于内幕消息。（ ）
4、 证券交易所的组织形式有会员制和公司制。前者有严密的组织和规章制度，后者比较松散。（ ）
5、根据我国税法的规定，印花税是在A股和B股成交后按照规定对（ ）的税率征收的税。
A．卖方
B．买方
C．卖方和买方共担
D．卖方和买方分别担当
6、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，登记结算公司按照证券公司（ ）的实际余额记增红股或配发权证。
A．客户信用交易担保证券账户
B．信用交易证券交收账户
C．客户信用交易担保资金账户
D．客户信用证券账户
多项选择题
7、 深圳证券交易所对中小企业板上市公司股票交易实行退市风险警示的情形有（ ）。
A．连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B．连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于500万股
C．公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在24个月内再次受到深圳证券交易所公开谴责
D．最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2 000万元或者占净资产值的50%以上
8、 下列关于证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形的说法，正确的有（ ）。
A．最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负
B．最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
C．上市公司因2年连续亏损而实行退市风险警示，以后亏损情形消除，于是按规定申请撤销退市风险警示并获准，但其最近一个会计年度的审计结果显示主营业务未正常运营，或扣除非经常性损益后的净利润为负值
D．由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常
9、 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（ ）。
A．财务部门
B．风险监控部门
C．计算机管理中心
D．业务稽核部门
不定项选择题
10、 （ ）已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。
A．《证券法》
B．《证券登记结算管理办法》
C．《证券登记规则》
D．《证券持有人名册服务业务指引》
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