1、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在 每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月（ ）。
A．资产市值
B．资产净值
C．资产总值
D．资产平均值
2、集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（ ）
3、 会员参与证券交易及会员权限的管理是通过交易单元实现的。（ ）
4、 下列不属于集合资产管理业务特点的有（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．要设定特定的投资目标
5、 下列客户资产管理业务中不属于客户义务的是（ ）。
A．按合同约定支付管理费、托管费
B．保存交易记录等资料至少7年
C．对资产来源及用途的合法性作出承诺
D．按合同约定承担投资的风险
6、下列表述中，正确的是（ ）。
A．清算与过户统称为结算
B．清算是交收的前提
C．交收是清算的前提
D．交收与过户又称结算
7、债券回购交易申报中，融券方按（ ）予以申报。
A．买入
B．卖出
C．申购
D．赎回
多项选择题
8、 下列说法中正确的有（ ）。
A．证券的安全性是证券市场生存的条件
B．证券市场的流动性是指证券价格的波动程度
C．稳定性较好的市场，其调节平衡的能力较强
D．证券市场的流动性为证券市场有效配置资源奠定了基础
9、 在证券经纪业务营销实务中，地理因素的具体变量主要有（ ）。
A．乡村城市规模
B．交通通信条件
C．社会阶层
D．人口密度
不定项选择题
10、 以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排，正确的有（ ）。
A．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B．公告刊登日(T日)
C．权益登记日(T+3日)
D．现金红利发放日(T+8日)
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