1、 债券回购到期日，融资方只能将相应的质押券申报转回原证券账户，不可以申报继续用于债券回购交易。（ ）
2、 上海证券账户和深圳证券账户可相互用于记载在两个证券交易所上市交易的证券。（ ）
3、上海证券交易所国债质押式回购交易申报价格最小报价变动单位为0.005元或其整数倍。
A．正确
B．错误
4、对于有价格涨跌幅限制的证券，超过涨跌幅限价的委托为无效委托。
A．正确
B．错误
5、
证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。（ ）
6、 当日交易结束后，如遇所有合格投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计超过限定比例的，证券交易所将按照（ ）的原则确定平仓顺序。
A．先买先卖
B．后买先卖
C．同时买卖
D．随机挑选
7、 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是：由（ ）家以上营业部，并且布局合理。
A．10
B．15
C．20
D．25
多项选择题
8、 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件不包括（ ）。
A．在交易所上市交易满2个月
B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C．股东人数不少于1 000人
D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15%，且日均成交金额小于5 000万元
9、 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（ ）等。
A．配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B．已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C．具有满足业务需要的技术系统
D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
判断题
10、 对于不实行价格涨跌幅限制的证券，不纳入异常波动指标的计算。（ ）
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