1、交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）
2、 买断式回购采用“二次成交，一次结算”的方式。（ ）
3、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有计划地安排距成交日相同营业日天数的某一营业日进行交收。
A．滚动交收
B．会计日交收
C．时点交收
D．定期交收
4、 下列哪项不属于证券金融公司从事转融通业务及相关活动时应遵循的原则?（ ）
A．平等原则
B．自愿原则
C．公平原则
D．盈利原则
5、在我国，证券交易所普通席位不能从事（ ）交易。
A．A种股票
B．基金
C．债券
D．证券公司股票质押贷款
6、证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试（ ）
7、 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（ ）。
A．50万元
B．100万元
C．200万元
D．500万元
多项选择题
8、 股份初始登记包括（ ）。
A．配股登记
B．首次公开发行登记
C．增发新股登记
D．除权登记
不定项选择题
9、 证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列情形（ ）之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
10、 金融期权的基本类型是（ ）。
A．股权类期权
B．买入期权
C．卖出期权
D．货币期权
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