1、 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A．董事会一业务决策机构一业务执行部门一分支机构
B．业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构
C．业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构
D．业务决策机构一业务执行部门一分支机构一董事会
2、在账户记录上，中央证券存管机构一般以（ ）为单位，采用电脑记账方式记载其送存的证券。
A．证券发行人
B．证券公司
C．投资人
D．证券交易所
3、 2008年9月l9日，证券交易印花税对（ ）按1960税率征收，对受让方不再征收。
A．所有投资者
B．证券公司
C．买入方
D．出让方
4、 关于清算与交收，下列表述中错误的是（ ）。
A．清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节
B．清算与交收两个过程统称为结算
C．我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3
D．清算是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移
5、 根据《结算备付金管理办法》规定，最低备付可用于完成交收和划出。 （ ）
A．正确
B．错误
6、 按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（ ）。
A．根据中国证监会要求协助调查指定事项
B．发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C．指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D．受托办理股份转让公司股权确认事宜
7、 股份转让公司的股份必须按照有关规定重新确认、登记和托管后方可进行股份转让。
A．对
B．错
多项选择题
8、 下列有关自营业务的含义，正确的有（ ）。
A．只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B．自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C．在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D．自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
9、 以下属于证券交易可能出现的竞价结果的是（ ）。
A．全部成交
B．不成交
C．推迟成交
D．部分成交
判断题
10、 结算参与人资金交收账户每日(包括节假日)日终余额加上冻结资金后，不得低于其最低结算备付金限额。（ ）
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