1、 中央结算公司为参与者的报价、交易提供中介及信息服务。（ ）
2、 目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。（ ）
3、 采用限价委托方式，以下（ ）不是经纪商在执行委托指令时的行为。
A．限价卖出证券
B．高于限价卖出证券
C．低于限价卖出证券
D．限价买入证券
4、 以下不属于限制证券账户交易的措施是（ ）。
A．限制卖出指定证券或指定交易品种
B．限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C．限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D．限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
多项选择题
5、在沪深证券交易所，（ ）实行当日回转交易。
A．债券
B．权证
C．B股
D．深交所专项资产管理计划收益权份额协议
6、 从基本原理上说，证券经纪业务可分为（ ）。
A．柜台代理买卖
B．证券登记结算公司代理买卖
C．证券交易所代理买卖
D．证券承销代理买卖
7、 深圳证券交易所交易证券的托管制度可以概括为（ ）。
A．自动托管
B．随处通买
C．哪买哪卖
D．转托不限
不定项选择题
8、 已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ），根据自己的申购量存入足额的申购资金。
A．申购日之前
B．申购日当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时
9、 证券交易与证券发行的联系表现为（ ）。
A．证券交易与发行相互促进、相互制约
B．证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C．证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D．证券发行为证券交易提供了对象
判断题
10、 权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。（ ）
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