1、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（ ）来设立。
A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制
C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制
D．“董事会——投资决策部门”的二级体制
2、上海证券交易所规定，（ ）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。
A．A股
B．B股
C．国债及债券回购
D．基金大宗交易
3、在资金存取过程中，（ ）根据客户转账指令启动客户资金转账交易。
A．证券公司
B．结算公司
C．指定商业银行
D．交易所
4、 Y股票正处于交易特别处理阶段，属于ST股票，昨日的收盘价为9．66元。那么Y股票交易的价格上限、价格下限分别为（ ）。
A．10．62元，8．70元
B．10．14元，9．18元
C．10．62元，9．18元
D．10．14元，8．70元
5、 在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
6、 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
7、 全国银行间市场债券质押式回购交易完整的回购合同应包括回购成交合同与债券回购主协议。
A．对
B．错
多项选择题
8、 下列对债券买断式回购描述正确的是（ ）。
A．买断式回购有利于债券交易方式的创新
B．在买断式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
C．在质押式回购的初始交易中，债券所有权发生转移
D．买断式回购又称开放式回购
9、 从2002年5月1日开始，（ ）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A．A股
B．B股
C．证券投资基金
D．权证
判断题
10、 根据深圳证券交易所的配股操作流程，如超额申报认购配股，则超额部分不予确认。（ ）
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