1、关于定向资产管理专用证券账户，下列说法中错误的有（ ）。
A．专用证券账户应当以客户的名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户
B．同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户
C．专用证券账户只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
D．证券公司、客户可以将专用证券账户转让给他人使用
2、按照我国规定,基金在一个交易日的交易价格相对于上一个交易日收盘价格的涨跌幅度不得超过（ ）。
A．15%
B．10%
C．5%
D．30%
3、 新股上网定价公开发行时，同一证券账户多次参与同一只新股申购的，其有效申购为交易所交易系统确认的该投资者的（ ）。
A．全部申购
B．第一笔申购
C．申报数量最多的一次申购
D．最后一次申购
4、下列有关基金的表述中，错误的是（ ）。
A．基金可以分为封闭式和开放式两种
B．上市开放式基金不可以在二级市场买卖
C．基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式
D．基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动
5、 理财顾问服务的（ ）要求提供服务的人员有扎实的金融证券知识基础，对相关的金融市场及其交易机制、相关的金融产品的风险和收益性有清前的认识，在此基础上提供专业性的判断。
A．顾问性
B．专业性
C．综合性
D．长期性
6、 ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（ ）的，证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
A．±5%
B．±l0%
C．±l5%
D．±20%
多项选择题
7、 集合资产管理业务的特点是（ ）。
A．集合性，即证券公司与客户是多对一
B．投资范围有限定性和非限定性之分
C．客户资产必须进行托管
D．较严格的信息披露
8、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定。深圳证券交易所根据市场需要，接受下列类型的市价申报（ ）。
A．对手方最优价格申报
B．全额成交或撤销申报
C．最优5档即时成交剩余撤销申报
D．本方最优价格申报
判断题
9、 在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（ ）
10、 在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（ ）
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