1、 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起（ ）个交易日内，将
专用证券账户报证券交易所备案。
A．3
B．5
C．10
D．15
2、 实行分级结算原则主要是出于防范（ ）的考虑。
A．交易风险
B．投资风险
C．结算风险
D．清算风险
3、 上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在（ ）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A．配股公告日
B．配股公告日后一天
C．配股登记日
D．配股登记日后一天
4、 根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。
A．2%
B．5%
C．6%
D．7%
5、 投资者买卖证券的第一步是要向（ ）及其代理点申请开立证券账户。
A．证券交易所
B．顾管银行
C．证券登记结算公司
D．证券公司
6、 创业板在深圳证券交易所开市的时间是（ ）。
A．2008年10月l目
B．2009年10月30日
C．2009年lO月1日
D．2010年1月1日
7、 在我国，证券公司的设立需要经过中国证监会和沪、深交易所的批准。 （ ）
A．对
B．错
8、 配股权证分配方案由股东大会提出并向社会公告。
A．正确
B．错误
不定项选择题
9、 以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（ ）。
A．是与基础金融产品相对应的一个概念
B．建立在基础产品或基础变量之上
C．又称金融衍生产品
D．其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
10、 以下关于股票的说法，正确的有（ ）。
A．股东可以据以获取股息和红利
B．股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C．股票可以表明投资者的股东身份和权益
D．股票是一种有价证券
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