1、 收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（ ）
2、根据规定，一级交易商对固定收益证券做市时应选定做市品种，至少应对在固定收益平台上挂牌交易的各关键期限国债中的一只基准国债进行做市。（ ）
A．正确
B．错误
3、 在证券经纪业务的要素中，（ ）是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。
A．经纪商
B．委托人
C．托管商
D．代理人
4、 证券公司应当在（ ）起60个工作日以内，按照《试行办法》的规定对集合资金管理计划的运营情况单独进行年度审计，将审计意见提供给客户和托管机构，并上报证监会及注册地证监会派出机构备案。
A．每个月结束之日
B．每个季度结束之日
C．每半年度结束之日
D．每个年度结束之日
5、 我国证券交易所中，（ ）是证券交易所的决策机构。
A．会员大会
B．理事会
C．专门委员会
D．总经理
6、 关于委托撤单，下列表述中不正确的是（ ）。
A．对委托人撤单的委托，证券营业部须及时将冻结的资金或证券解冻
B．投资者可以根据自己意愿随时撤单
C．在委托未成交前委托人有权变更和撤销委托
D．采用有形席位申报撤单要通过场内交易员
7、 按照现行交易规则规定，发生（ ），证券交易所要实行临时停市。
A．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的10%时
B．行情传输中断的营业部数量超过证券公司拥有的交易席位总数的5%时
C．行情传输中断的营业部数量超过营业部总数的5%时
D．行情传输中断的营业部数量超过证券交易所已开通交易席位总数的5%时
8、 根据证券交易所的集合竞价规定，若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格。 （ ）
A．对
B．错
多项选择题
9、自然人申请变更证券账户注册资料的，需要提供的资料有（ ）。
A．客户证券账户卡及复印件
B．新的有效身份证明文件及复印件
C．户口所在地公安机关出具的有关变更证明及复印件
D．注册登记证书及加盖公章的复印件
不定项选择题
10、 一般来说，证券交易所从（ ）方面规定入会的条件。
A．证券公司的经营范围
B．证券公司的人员素质
C．证券公司的组织机构
D．证券公司承担风险和责任的资格及能力
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