1、按照上海证券交易所现行的交易规则，交易所在开市期间停牌时，停牌期间，既接受撤销停牌前的申报，也接受新的申报。（ ）
2、金融期权是一种所有权，是指持有者可决定是否买卖某种金融商品的所有权。（ ）
A．正确
B．错误
3、我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（ ）。
A．1万份
B．10万份
C．100万份
D．999万份
4、 可作为融资买人和融券卖出的标的股票，股东人数应不少于3 000人。（ ）
5、 以下不属于证券交易所会员权利的有（ ）。
A．参加会员大会
B．对证券交易所事务的提议权和表决权
C．参与收益分配
D．按规定转让交易席位
6、 根据现行交易规则，深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。
A．正确
B．错误
多项选择题
7、 上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A．首次公开上市发行的股票和封闭式基金
B．增发上市的股票
C．暂停上市后恢复上市的股票
D．连续竞价阶段交易的股票
8、讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署（ ）实际上起到了投资者教育的作用。
A．《风险揭示书》
B．《客户须知》
C．《证券交易委托代理协议书》
D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》
不定项选择题
9、 关于证券登记，下述说法正确的有（ ）。
A．证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
B．证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C．证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
D．证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
判断题
10、 证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。（ ）
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