1、客户信用证券账户可以从事的交易有( )。
A.买入所有A股股票
B.买入所有B股股票
C.担保物和交易所规定的证券
D.交易所债券回购交易
2、 下列关于撤单的叙述错误的是( )。
A. 营业部报单员接单后,审核证件及委托内容,确认无误后查找该笔委托是否成交
B. 营业部报单员接单后,如果已成交,则立即将该笔委托未成交部分撤销
C. 营业部报单员接单后,如果没有成交或部分成交,则立即将该笔委托未成交部分撤销
D. 营业部在接受客户撤销或修改通过委托柜台进行的委托时,客户须持身份证、资金卡填写撤单申请(委托单),并当面签署姓名
3、以融资融券者在回购交易开始时,其申报买卖部位为( )。
4、证券公司同时经营自营与经纪业务,应当将经营两类业务的资金和账户分开,人员可以一起管理。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
多项选择题
5、证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有( )。
A. 公平公正
B. 诚实守信
C. 健全制度
D. 规范运作
6、一般来说,证券交易所从证券公司的( )方面规定人会的条件。
不定项选择题
7、 证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有( )。
A. 为投资者提供代理证券买卖的中介服务
B. 是证券市场上的机构投资者
C. 实施公开、公正和及时的信息披露
D. 提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
判断题
8、在证券公司资金不足时,只要保证支付,可以暂时借用客户保证金。( )
9、证券公司设立集合资产管理计划,办理集合资产管理业务,设立非限定性集合资产管理计划的,净资本不低于人民币3亿元。( )
10、证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系。 ( )
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