1、 标准券折算率是指一单位债券可折成的标准券金额与其市值的比率。（ ）
2、融资融券业务是指（ ）出借资金供其买人上市时或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
3、 下列关于证券公司在融资融券业务中对业务规模和集中度风险的控制的说法错误的是（ ）。
A． 融资融券业务总规模一旦确定则不得随意扩大，并需通过技术手段进行实时监控
B． 业务集中度严格控制在监管部门的有关规定范围内，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%
C． 证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务
D． 证券公司要根据自有资金和证券状况，在净资本总额和比例符合监管要求、保持正常的资产流动性、风险可承受的前提下确定融资融券业务总规模
4、 不同于深圳证券交易所，上海证券交易所的会员需承担的义务有（ ）。
A． 遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B． 维护投资者和证券交易所的合法权益
C． 按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D． 派遣合格代表入场从事证券交易活动
5、根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券交易的1手，是指面额为人民币（ ）。
A．100元
B．1000元
C．5000元
D．10000元
多项选择题
6、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（ ）。
不定项选择题
7、 境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（ ）。
A．依法设立且满1年
B．承认证券交易所章程和业务规则、接受证券交易所监管
C．其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D．代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为面受主管当局处罚的情形
判断题
8、 在证券交易所质押式回购的清算与交收时，质押券欠库的，融资方结算参与人应当于本交易日结束前补足质押券。（ ）
9、根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为集合竞价时间内的最后一笔成交价。（ ）
10、上海证券交易所于2006年l2月份推出了买断式回购品种。 （ ）
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