1、 利率期限结构理论建立的基本因素不包括（ ）。
A． 对未来利率变动方向的预期
B． 短期债券是长期债券的理想替代物
C． 债券预期收益中可能存在的流动性溢价
D． 市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍
2、货币市场基金、回购和逆回购协议是金融工程师为投资管理而开发的金融工具。（ ）
3、某投资者买入了一张面额为1000元，票面年利率为8%的债券，在持有2年后以1050元的价格卖出，那么该投资者的持有期收益率为（ ）。
A．8%
B．10%
C．10.5%
D．13%
4、
一般认为，生产型公司合理的最低流动比率是（ ）。
A、1
B、2
C、3
D、4
5、对于收益型的投资者，可以建议优先选择处于（ ）的行业，因为这些行业基础稳定，盈利丰厚，市场风险相对较小。
A．衰退期
B．成长期
C．成熟期
D．幼稚期
多项选择题
6、证券公司、证券投资咨询机构应当按照（ ）的原则，与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用。
A． 公平
B． 合理
C． 自愿
D． 公开
7、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A方差为30％、期望收益率为14％，证券B的方差为20％、期望收益率为l2％。在不允许卖空的基础上，以下说法正确的有（ ）。
A． 最小方差证券组合为证券B
B． 最小方差证券组合为40％×A+60％×B
C． 最小方差证券组合的方差为24％
D． 最小方差证券组合的方差为20％
8、影响股票市场供给的制度因素主要有（ ）。
不定项选择题
9、2005年新修订的《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有以下（ ）行为。
A． 代理委托人从事证券投资
B． 买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C． 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D． 与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
判断题
10、在双重顶反转突破形态中，颈线是上升趋势线。（ ）
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