1、证券包销是指（ ）。
A．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B．证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式
C．证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D．证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
2、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（ ）。
A．国务院
B．国有资产管理部门
C．国有投资公司
D．资产经营公司
3、优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为（ ）。
A．参与优先股
B．累积优先股
C．可赎回优先股
D．股息可调整优先股
4、证券公司内部控制的目标不包括（ ）。
A．保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B．防范经营风险和道德风险
C．保证客户及证券公司资产的最低获利水平
D．保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
5、我国《证券法》规定：“证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格。并处以（ ）的罚款。”
A．3万元以下
B．3万元以上10万元以下
C．10万元以上
D．1万元以上5万元以下
6、附权益权证债券允许权证持有人（ ）。
A．以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B．以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金
D．以约定的价格购买发行人的普通股票
7、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是（ ）。
A．一级有担保ADR
B．二级有担保ADR
C．三级有担保ADR
D．144A规则下的私募ADR
8、对发行上市的信息披露的基本要求不包括（ ）。
A．全面性
B．真实性
C．时效性
D．完整性
9、证券交易价格是通过（ ）确定的。
A．证券商与投资者协商
B．一级市场上的公开竞价
C．证券供求双方共同作用
D．发行者与证券商协商
10、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（ ）的罚金。
A．1%～10%
B．1%～5%
C．5%～10%
D．10%以下
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