1、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（ ）。
A．经纪业务
B．代理业务
C．自营业务
D．承销业务
2、 根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。 （ ）
3、 以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。
A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
多项选择题
4、下列属于机构投资者的有（ ）。
5、深圳证券交易所接受大宗交易申报的时间为每个交易日的（ ）。
不定项选择题
6、成交时价格优先的原则为（ ）。
A． 较高价格买人申报优先于较低价格买人申报
B． 较低价格买入申报优先于较高价格买入申报
C． 较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报
D． 较高价格卖出申报优先于较低价格卖出申报
7、以下（ ）属于资产管理业务的管理风险。
A．与客户签订资产管理合同不规范
B．操作人员违反协议约定买卖证券
C．操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益
D．由于市场调研的差异导致对市场变化把握不准，投资决策或操作所作失误
8、全国银行间债券回购参与者包括（ ）。
判断题
9、上海证券交易所买断式回购的申报价格是按每百元面值债券年收益率来报价的。（ ）
10、对于封闭式基金，有必要对某一时点上基金证券实际代表的价值进行估值，并在此基础上得出基金证券的买价和卖价。 （ ）
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