1、证券公司从事发布证券研究报告业务，同时从事上市公司并购重组财务顾问业务的，应当建立健全发布证券研究报告（ ）制度和实施机制。
A． 多层管理
B． 风险控制
C． 集中管理
D． 静默期
2、 证券投资顾问的主要职能是（ ）。
A．发布研究报告
B．提供证券投资顾问服务
C．提供财务顾问服务
D．提供代理买卖业务
多项选择题
3、
一般而言，进行套期保值操作要遵循的原则有（ ）。
A、品种相同原则
B、买卖方向对应的原则
C、数量相等原则
D、月份相同或相近原则
4、 投资证券的预期收益率与风险之间的关系是（ ）。
A．证券的风险——收益率特性会随着各种相关因素的变化而变化
B．预期收益率越高，承担的风险越大
C．预期收益率越低，承担的风险越大
D．正向互动关系
5、关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是（ ）。
6、技术分析流派的主要理论假设是（ ）。
判断题
7、 证券投资和证券投机的区别在于证券投资买卖证券只是为了获得红利、利息，而证券投机买卖证券只是为了获得资本利得。（ ）
A．正确
B．错误
8、
资产净利率越低，表明资产的利用效率越高，说明公司在增加收入和节约资金使用等方面取得了良好的效果。（ ）
9、当市场处于均衡状态时，切点证券组合T就等于市场组合。（ ）
10、外商间接投资包括企业在境内外股票市场公开发行的以外币计价的股票发行总额，国际租赁进口设备的应付款，补偿贸易中外商提供的进口设备、技术、物料的价款，加工装配贸易中外商提供的进口设备、物料的价款及对外借款。 （ ）
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