1. 证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关。手续10个工作日之前报中国证监会备案。（ ）
2. 根据证券法的规定，公司的董事、（ ）以上监事或者经理发生变动属于内幕信息。
A．2/3
B．1/2
C．1/3
D．1/4
3. 客户与证券经纪商的委托关系表现为（ ）。
A． 客户是授权人、委托人，证券经纪商是代理人、受托人
B． 客户是代理人、委托人，证券经纪商是授权人、受托人
C． 客户是授权人、受托人，证券经纪商是代理人、委托人
D． 客户是代理人、受托人，证券经纪商是授权人、委托人
4. 证券公司申请融资融券业务试点的，应当具备最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（ ）以上。
A． 1亿
B． 5亿
C． 10亿
D． 12亿
5. 中国证券登记结算有限责任公司于2007年2月发布的（ ），对于结算参与人信用风险的事前防范进行细化。
A． 《证券公司管理暂行办法》
B． 《证券登记规则》
C． 《证券登记结算管理办法》
D． 《结算参与人管理规则》
判断对错题
6. 集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。（ ）
7. 固定收益平台交易中，交易价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%。涨跌幅价格计算公式为：涨跌幅价格一前一交易日参考价格×(1±5%)。其中，前一交易日参考价格为该日全部交易的收盘价。（ ）
8. 债券在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算。 （ ）
9. 从事证券自营业务的证券公司其注册资本和净资本最低限额应达到人民币1亿元。（ ）
10. 从自营账户中提取现金必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金。（ ）
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