二、多项选择题
(1)有效的内部控制应为证券公司实现下述()目标提供合理保证。
A. 保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B. 防范经营风险和道德风险
C. 保障客户及证券公司资产的安全、完整
D. 保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
(2)基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：()。
A. 违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B. 一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C. 同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
D. 中国证监会规定禁止的其他情形
(3)优先股票根据不同的条件，可以分为()。
A. 累积优先股票与非累积优先股票
B. 参与优先股票与非参与优先股票
C. 可转换优先股票与不可转换优先股票
D. 股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票
(4)在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公司的主要业务有()。
A. 代理证券发行
B. 代理证券买卖
C. 自营性买卖
D. 其他咨询业务
(5)上市公司应紧紧围绕()几个重点加强诚信建设。
A. 大股东行为
B. 公司治理
C. 信息披露
D. 募集资金使用
(6)证券交易的组织形式大致可以分为()
A. 股份制
B. 公司制
C. 合伙制
D. 会员制
(7)股份有限公司的一般特征包括()。
A. 具备独立法人资格
B. 以股票筹资方式组建
C. 股份投资永久不能转让
D. 所有权与经营权分离
(8)资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。
A. 股票
B. 定期存单
C. CDS
D. 公司债券
(9)按照证券发行的主体不同，有价证券可分为()。
A. 政府证券
B. 金融证券
C. 公司证券
D. 个人证券
(10)有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括()。
A. 商品证券
B. 货币证券
C. 资本证券
D. 凭证证券
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