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单选题
1拟发行上市公司的关联方不包括()。
A.控股股东参股企业
B.发行人参与的联营企业
C.发行人总经理控制的企业
D.发行人主要供应商
答案D
2可转债的最长期限为()年。
A.5
B.6
C.10
D.15
答案B
解析：可转换公司债券的最短期限为1年，最长期限为6年。分离交易的可转换公司债券的期限最短为1年，无最长期限限制。
3.E市公司公开发行新股是指()。
A.上市公司向不特定对象发行新股
B.上市公司向特定对象发行新股
C.向原股东配售股份
D.向不特定对象公开募集股份
答案A
解析：上市公司发行新股，可以公开发行，也可以非公开发行。其中上市公司公开发行新股是指上市公司向不特定对象发行新股，包括向原股东配售股份和向不特定对象公开募集股份。
4.保荐人应自持续督导工作结束后()个交易日内向证券交易所报送“保荐总结报告书”。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案B
解析：保荐人应当自持续督导工作结束后10个交易日内向交易所报送“保荐总结报告书”。
5.招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后()个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过()个月。
A.1.6
B.3,6
C.6,3
D.6,1
答案D
6.如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在(
)年内持低于25%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注“外商投资股份公司(A股并购25%或以上)
A.5
B.8
C.10
D.15
答案C
解析：根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》第十九条规定：“如投资者进行战略投资取得单一上市公司25%或以上股份并承诺在10年内持续持股不低于As%的，外汇管理部门在外汇登记证上加注‘外商投资股份公司(A股并购25%或以上)’”。
7.发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送的材料份数是：原件()份、复印件()分
A.5
B.1，3
C.1，6
D.1，2
答案B
解析：发行人向中国证监会报送首次公开发行股票申请文件，初次报送应提交原件1份，复印件3份;在提交发审委审核前，根据中国证监会要求的份数补报申请文件。
8.企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于()。
A.4%
B.5%
C.8%
D.10%
答案D
9.并购重组委委员每届任期()年，可以连任，但连续任期最长不超过()届。
A.1,3
B.2，2
C.1，2
D.2，3
答案A
10.目前，凭证式闷债发行完全采用()，记账式国债发行完全采用()。
A.承购包销方式，公开招标方式
B.承购包销方式，承购包销方式
C.公开招标方式，承购包销方式
D.公开招标方式，公开招标方式
答案A
解析：对我国国债发行方式的考查。目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。
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