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证券投资基金多选题练习-证券从业考试

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  (21)基金运作费包括(  )。

  A. 营销费用

  B. 过户费

  C. 托管费

  D. 其他手续费

  (22)目前,披露上市交易公告书的基金品种主要有(  )。

  A. 上市开放式基金

  B. 股票基金

  C. 封闭式基金

  D. 交易型开放式指数基金

  (23)托管人在对基金资产进行保管时,应做到的基本要求是(  )。

  A. 独立、完整、安全地保管基金的全部资产

  B. 依法处分基金资产

  C. 严守基金商业秘密

  D. 对基金财产的一切投资损失都要承担赔偿责任

  (24)基金资产估值对象包括基金所拥有的(  )。

  A. 其他基金资产

  B. 股票

  C. 权证

  D. 债券

  (25)资本资产定价模型是建立在若干假设条件基础上的,这些假设条件是(  )。

  A. 投资者是追求收益的,同时也是厌恶风险的

  B. 投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平,依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平

  C. 投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

  D. 资本市场没有摩擦

  (26)下列指标中,(  )是用于衡量投资基金风险调整的绩效指标。

  A. 净值增长率

  B. 夏普比率

  C. 特雷诺比率

  D. 收益方差

  (27)基金会计核算的特点是(  )。

  A. 会计主体是证券投资基金

  B. 会计分期细化到日

  C. 基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债

  D. 会计分期细化到周

  (28)基金收益来源有(  )。

  A. 股票股利收入

  B. 债券利息收入和买入返售证券收入

  C. 存款利息收入和公允价值变动损益

  D. 证券买卖差价收入

  (29)证券投资基金的主要特征包括(  )。

  A. 集合理财、专业管理

  B. 独立托管、保障安全

  C. 组合投资、分散风险

  D. 利益共享、风险共担

  (30)基金份额持有人享有基金(  )。

  A. 资产所有权

  B. 资产管理权

  C. 剩余资产分配权

  D. 资产保管权

  (31)基金管理公司监察稽核的作用包括(  )。

  A. 实现内部人员控制

  B. 保护基金份额持有人利益

  C. 改进内部控制制度

  D. 规范公司运作

  (32)基金托管人内部控制的独立性原则要求(  )应当相分离。

  A. 持有人资产

  B. 托管人托管的基金资产

  C. 托管人的自有资产

  D. 托管人托管的其他资产

  (33)申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(  )。

  A. 基金募集申请报告

  B. 基金合同草案

  C. 基金托管协议草案

  D. 招募说明书草案

  (34)下列关于基金财产保管的基本要求的说法,正确的有(  )。

  A. 基金托管人必须将基金资产与白有资产严格分开

  B. 不同基金财产的债权债务不得相应抵消

  C. 基金托管人没有单独处分基金财产的权利

  D. 基金托管人可以与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失

  (35)下列属于消极的债券组合管理策略的是(  )。

  A. 指数化投资策略

  B. 多重负债下的现金流匹配策略

  C. 满足单一负债要求的投资组合免疫策略

  D. 应急免疫

  (36)基金托管人需定期向中国证监会报送(  )。

  A. 监察稽核报告

  B. 公司财务和自有资金运用情况报告

  C. 基金持有人名册

  D. 对基金管理公司的监督报告

  (37)下列关于久期的描述正确的是(  )。

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