出国留学网证券从业考试网为您整理“证券从业考试2015年《发行与承销》经典习题”,为了拿到证券从业资格证,同学们必须努力复习,下面来看看这些经典习题,你会做了吗?
1.从2002年第2期开始,凭证式国债的发行期限缩短至( )以内。
A.1个月
B.1个季度
C.半年
D.1年
【正确答案】A
【答案解析】本题考查凭证式国债的承销程序。
2.下列人员中,可在资信评级机构中负责证券评级业务的是( )。
A.被金融监管机构采取市场禁入措施,且禁入期未满
B.上年曾因违法经营受到行政处罚
C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关,以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
【正确答案】C
【答案解析】本题考查公司债券资信评级机构的条件。
3.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率( )的前提下,募集人才能偿付本息。
A.不高于100%
B.不低于100%
C.不低于80%
D.不高于80%
【正确答案】B
【答案解析】本题考查保险公司次级债务的相关知识。
4.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取( )方式。
A.全部网上定价发行
B.配售
C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
D.部分向原社会公众股股东优先配售,剩余部分网上定价发行
【正确答案】B
【答案解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
5.( )是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定,对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
A.价值重估
B.资金核实
C.清产核资
D.损益认定
【正确答案】D
【答案解析】本题考查损益认定的概念。
6.为加强新股认购风险提示,发行人及其主承销商应当刊登新股投资风险特别公告,充分揭示( )风险。
A.一级市场
B.二级市场
C.股票发行失败
D.企业亏损
【正确答案】A
【答案解析】本题考查新股投资风险特别公告的内容。
7.若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东数量超过( )的情况,发行人应详细披露有关股份的形成原因及演变情况。
A.100人
B.200人
C.300人
D.500人
【正确答案】B
【答案解析】本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。
8.实际控制人应披露到( )为止。
A.最终的非国有控股主体
B.最终的外资控股主体
C.最终的法人控股主体
D.最终的国有控股主体或自然人
【正确答案】D
【答案解析】本题考查招股说明书的编制和披露的规定—发行人的基本情况。
9.上市公司申请发行新股,必须符合最近( )内不存在违规对外提供担保的行为。
A.3个月
B.6个月
C.12个月
D.36个月
【正确答案】C
【答案解析】本题考查上市公司的组织机构健全、运行良好,符合的规定。
10.中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。
A.《证券法》
B.《上市公司证券发行管理办法》
C.《上市公司证券发行试行办法》
D.《公司法》
【正确答案】B
【答案解析】本题考查申请过程中的信息披露。
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