证券交易第七章资产管理业务经典真题回顾
【真题1】(单项选择题)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是( )。
A.资产托管机构名称――证券公司名称――集合资产管理计划名称
B.集合资产管理计划名称――证券公司名称――资产托管机构名称
C.证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称
D.证券公司名称――集合资产管理计划名称――资产托管机构名称
【答案】C
【名师详解】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称――资产托管机构名称――集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
【真题2】(单项选择题)证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，应承担的法律责任，下列说法不正确的是( )。
A.责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B.情节严重的，撤销相关业务许可
C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
【答案】A
【名师详解】依照《证券法》第220条的规定，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，责令改正，没收违法所得，并处以30万元以上60万元以下的罚款。故A项说法错误。BCD选项的内容均符合《证券法》第220条的规定。
【真题3】(多项选择题)关于定向资产管理专用证券账户的使用，下列说法正确的是( )。
A.客户可以将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“证券名称”
B.专用证券账户仅供定向资产管理业务使用，并且只能由代理办理专用证券账户的证券公司使用，不得办理转托管或者转指定
C.证券公司、客户不得将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用
D.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后15日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户，证券公司在专用证券账户注销后的3个交易日内报证券交易所备案
【答案】BCD
【名师详解】证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。
【真题4】(多项选择题)证券公司申请设立集合资产管理计划的，申报材料的主要内容包括( )。
A.集合资产管理合同文本
B.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告
C.证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书
D.证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议
【答案】ABCD
【名师详解】以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为ABCD。
【真题5】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。( )
【答案】×
【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
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