证券从业资格考试网提供2015年3月份证券交易真题及答案解析，以方便考生对照练习，提高成绩顺利通过考试。更多请看模拟试题栏目页。
21．电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为（ ）。
A．1000股
B．1000元
C．1000份
D．1股
22．客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在（ ）开立并专门用于投资者的证券买卖交易。
A．中国登记结算有限责任公司
B．证券交易所
C．证券公司营业部
D．商业银行
23．只有经过（ ）认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。
A．中国证监会
B．中国银监会
C．中国保监会
D．中国证券业协会
24．证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是（ ）。
A．资产托管机构名称——证券公司名称——集合资产管理计划名称
B．集合资产管理计划名称——证券公司名称——资产托管机构名称
C．证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称
D．证券公司名称——集合资产管理计划名称——资产托管机构名称
25．在做市商市场，匹配成功的订单按（ ）成交。
A．投资者委托订单规定的价格
B．当日收盘价
C．做市商报价
D．市场价格
26．在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（ ），且不低于即时揭示的最高买入价格的（ ）。
A．900P%
B．150p%
C．110%
D．130p%
27．证券经纪商与客户之间是（ ）关系。
A．依附
B．委托代理
C．结算
D．从属
28．新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处在于（ ）。
A．预先确定发行价格，通进询价确定发行量
B．预先确定价格区间，发行时竞价确定发行量
C．预先确定价格区间，通过询价确定发行价
D．预先确定发行价格，通过询价确定发行量
29．对于记名证券而言，完成了（ ），证券交易才告结束。
A．清算
B．交收
C．证券成交
D．登记过户
30．对配股的股份登记，是在配股登记日（ ）向证券公司传送投资者配股明细数据库。
A．闭市后
B．开市前
C．开市前1日
D．闭市后1日
31．新股网上定价市值配售时，如果新股发行中市值配售的比例不到（ ），则市值配售与网上定价发行同时进行。
A．20%
B．30%
C．50%
D．100%
32．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过（ ）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
33．（ ）不属于按证券种类划分的证券登记。
A．股份登记
B．基金登记
C．变更登记
D．债券登记
34．目前，我国A股账户不可用于买卖（ ）。
A．人民币普通股票
B．人民币特种股票
C．债券
D．证券投资基金
35．代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码包含的内容有（ ）。
A．原证券账户卡的复制和新开立证券账户
B．原证券账户卡的复制和新开立非交易账户
C．新开立证券账户和证券的交易过户
D．新开立证券账户和证券的非交易过户
36．自助及电话自动委托的客户身份确认由（ ）控制。
A．证券交易所
B．证券公司
C．客户账户和密码
D．委托人
37．经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立（ ）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．5
38．下列关于深圳证券交易所交易证券的转托管说法错误的是（ ）。
A．在周一证券公司的不周席位之间，当日买人的证券可以转托管
B．在不同证券公司的席位之间，当日买入的证券不可以转托管
C．转托管可以是一只证券或多只证券，但不可以是一只证券的部分或全部
D．转托管可以撤单
39．沪、深证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为（ ）。
A．2002年10月30日2003年1月3日
B．2003年1月1日2003年1月3日
C．2002年10月30日2003年1月1日
D．2003年1月3日2002年10月30日
40．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．市价交易
B．限价交易
C．全价交易
D．净价交易
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参考答案及解析
21．D［解析］中国证券登记结算有限责任公司设立电子化证券登记簿记系统，根据证券账户的记录，办理证券持有人名册的登记。电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位，记录证券数量的最小单位为1股（份、元）。
22．C［解析］证券经纪关系的建立过程包括开立资金账户，这里的资金账户是指客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，该账户是由投资者在证券公司营业部（即投资者的证券经纪商）开立并专门用于投资者的证券买卖交易，证券经纪商通过该账户对投资者的证券买卖交易进行前端控制、清算交收和计付利息等。故C选项正确。
23．B［解析］信托公司是由中国银监会监督管理的非银行金融机构，只有经过中国银监会的认可，信托公司方可申请办理信托专用证券账户。故B选项正确。
24．C［解析］证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，证券账户的名称应当是“证券公司名称——资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”。故C选项正确。
25．C［解析］在做市商市场，证券交易的价格由做市商报出，投资者接受做市商的报价后，即可与做市商进行买卖，完成交易。故C选项正确。
26．C［解析］在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%；同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%，且不低于该平均数的70%。故C选项正确。
27．B［解析］所谓证券经纪商，是指接受客户的委托、代理客户买卖证券并以此收取佣金的中间人。证券经纪商以代理人的身份从事证券交易，与客户是委托代理关系。故B选项正确。
28．C［解析］新股网上累计投标询价发行与一般的网上定价发行的不同之处是发行价格的确定办法。一般网上定价发行的发行价格是在发行之前就预先确定的；网上累计投标询价发行的价格是在发行之前确定的价格区间内通过询价后确定的。故C选项正确。
29．D［解析］对于记名证券而言，完成了清算和交收，还有一个登记过户的环节。完成了登记过户，证券交易过程才告结束。故D选项正确。对于不记名证券而言，完成了清算和交收，证券交易过程即告结束。
30．A［解析］配股是指股份公司以股东所持有的股份数认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传送投资者配股明细数据库。故A选项正确。
31．D［解析］新股网上定价市值配售就是在新股网上发行时，将发行总量中一定比例的新股（也可能全部是新股）向二级市场投资者配售。投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。如果新股发行中市值配售的比例不到100%，则市值配售与网上定价发行同时进行。故D选项正确。
32．B［解析］根据《全国银行间债券市场债券买断式回购业务管理规定》的规定，债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选B。
33．C［解析］证券登记按照证券种类可以划分为股份登记、基金登记和债券登记等。变更登记属于证券登记按性质划分的分类。
34．B［解析］在实际运用中，人民币普通股账户简称“A股账户”，是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖证券和证券投资基金。B股账户用于投资者买卖人民币特种股票。本题正确答案为B。
35．D［解析］代理机构办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，补办原号的证券账户卡业务只是原证券账户卡的复制；而更换新号码的证券账户卡则包含了新开立证券账户和证券的非交易过户两项内容。故D选项正确。
36．C［解析］自助及电话自动委托是客户根据自己的账号和操作密码进入自助终端或自动委托系统，并按屏幕文字提示或电话语音提示自行进行委托或查询有关信息。故C选项正确。
37．A［解析］经有关部门批准，基金管理公司开展特定客户证券投资资产管理业务需要开立专门账户的，每一特定客户证券投资产品开立1个专用证券账户。故A选项正确。
38．C［解析］转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。故C选项说法错误。其他选项内容均符合转托管制度的有关规定。
39．A［解析］为了推动我国企业债券市场的发展、完善债券交易机制、活跃上海和深圳债券市场，2002年10月30日和2003年1月3日上海证券交易所和深圳证券交易所分别推出了企业债券回购交易。故A选项正确。
40．D［解析］债券交易有全价交易与净价交易，在净价交易的情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的，价格随行就市，应计利息则根据票面利率按天计算。故D选项正确。
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