41．下列各项中，不属于信息披露内容的是（）。
A．证券发行信息
B．每日报告
C．定期报告
D．临时报告
42．当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追缴保证金达至（）水平。
A．初始保证金
B．维持保证金
C．最低保证金
D．结算保证金
43．在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，下列说法中，正确的是（）。
A．以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标
B．全体中标者的中标价格是单一的
C．以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价
D．各中标者的认购价格是不相同的
44．基金变更不包括（）。
A．封闭式基金转为开放式基金
B．封闭式基金清算
C．封闭式基金扩募
D．封闭式基金续期
45．下列关于股票基金的说法中，错误的是（）。
A．按投资对象的不同可分为一般股票基金和专门化股票基金
B．投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C．具有变现性强、流动性强的特点
D．管理严格
46．1999年，我国香港地区推出的盈富基金属于（）。
A．ETF
B．LOF
C．封闭式基金
D．开放式基金
47．基金清算账册以及有关文件由（）来保存。
A．基金托管人
B．基金发起人
C．基金管理人
D．基金清算小组
48．目前我国封闭式基金都是股票基金，均按照（）的比例计提基金管理费。
A．1％B．1．5％C．2％D．2．5％
49．（）是指证券公司及其相关业务人员运用各种有效信息，对证券市场或个别证券的未来走势进行分析预测，对投资证券的可行性进行分析评判，为投资者的投资决策提供分析、预测、建议等服务，倡导投资理念、传授投资技巧，引导投资者理性投资的业务活动。
A．证券经纪业务
B．证券自营业务
C．证券承销业务
D．证券投资咨询业务
50．由证券公司办理的证券发行称为（）。
A．私募发行
B．公募发行
C．自办发行
D．承销发行
51．发行亚洲债券的主要目的是（）。
A．利用国际市场资金来源的广泛性筹集资金
B．适应资金全球化的趋势
C．改变亚洲地区过去过度依赖直接融资的格局
D．改变亚洲地区过去过度依赖间接融资的格局
52．我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立。
A．70％B．80％．C．90％D．60％
53．开放式基金的销售机构不包括（）。
A．商业银行
B．保险公刊
C．证券公司
D．担保公司
54．下列关于证券承销的说法中，不正确的是（）。
A．承销是将证券销售业务委托给专门的股票承销机构销售
B．发行人推销证券的唯一方式是承销
C．承销有包销和代销两种
D．包销有全额包销和余额包销两种
55．沪深300指数每次调整的比例定为不超过（）。
A．。10％。B．20％．C．15％D．5％
56．加权股价指数不包括（）。
A．基期加权股价指数
B．相对加权股价指数
C．计算期加权股价指数
D．几何加权股价指数
57．只有当证券投资的名义收益率（）通货膨胀率时，投资者才有实际收益。
A．，J、于B．大于C．等于D．不等于
58．投资者刘小明买了1张年利率为lO％的围债，其名义收益率为10％。若1年中通货膨胀率为5％，则干也的实际收益率为（）。
A．0B．5％C．。10％，D．150A。
59．契约型基金管理人的管理费，是指基金管理人根据（）所获得的管理运作基金的报酬。
A．基金契约
B．基金章程
C．基金信托契约
D．基金托管契约
60．投资者在2007年8月3日r周五，法定假目前最后一个工作日）赎回了货币基金份额，则投资者享有收益的期限至（）。
A．8月3日B．8月 4日C．8月5日D．8月6 日
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2015证券考试备战《基础知识》真题解析汇总
参考答案
41．【答案】B【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露报告。
42．【答案】A【解析】题中四个选项的保证金概念要加以区分。
43．【答案】D 【解析】荷兰式招标以价格为标的，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的；美式招标同样以价格为标的，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
44．【答案】B
【解析】基金的变更是指基金在其运作过程中，因为某种特殊的情况和原因使基金本身或其运作过程发生重大改变。而清算是指投资基金因各种原因不再经营运作，将进行清算解散，不属于基金变更。
45．【答案】C
【解析】C选项属于货币基金的特点。
46．【答案】A 【解析】1999年，我国香港地区推出的盈富基金是亚洲推出的第一支ETF基金。
47．【答案】A
【解析】基金托管人的职责之一是按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜，基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
48。【答案】B 【解析】基金管理费是指支付给实际运用基金资产、为基金提供专业化服务的基金管理人的费用。股票基金的管理费率（年）为1．5％。
49．【答案】D 【解析】根据服务对象的不同，证券投资咨询业务又可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务，为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询业务。
50．【答案】D【解析】A选项私募发行是向少数特定投资者发行；B选项公募发行是向不特定的社会公众公开发行证券；C选项自办发行是指发行公司自行办理证券的发行。
51．【答案】D
【解析】过去，企业过于依赖银行体系的间接融资，发行亚洲债券正是为了改变这种不合理的融资格局。
52．【答案】B
【解析】封闭式基金的募集期限为3个月，自该基金批准之日起计算。封闭式基金自批准之日起3个月内募集的资金超过该基金批准规模的80％的，该基金方可成立。
53．【答案】D
【解析】根据《证券投资基金销售管理办法》，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构可以向证监会申请基金代销业务资格。
54．【答案】B【解析】发行人推销证券的方式有两种：一是自销；二是承销。
55．【答案】A
【解析】沪深300指数每次调整的比例定为不超过10％。
56．【答案】B 【解析】加权股价指数分为基期加权股价指数、计算期加权股价指数和几何加权股价指教。
57．【答案】B 【解析】实际收益率=名义收益率．通货膨胀率。只有当证券投资的名义收益率大于通货膨胀率时，投资者才有实际收益；否则即使名义收益率大于0，实际上投资者也是受到损失的。
58．【答案】B【解析】实际收益率=名义收益率．通货膨胀率=10％．5％=5％。
59．【答案】A【解析】管理费和托管费费率一般须经基金监管部门认可后在基金契约或基金公司章程中订明，不得任意更改。
60．【答案】D 【解析】根据《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》，当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益，当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益。投资者于周五申购的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
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