判断题（每题0.5分，共30分，不选、错选均不得分）
1．在连续交易系统中，交易一定是连续的。（ ）
2．目前，A股的配股权证不挂牌交易，但可转托管。（ ）
3．转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。（ ）
4．证券交易所特别会员享有对证券交易所事务的提议权和表决权。（ ）
5．证券公司应当至少每月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。（ ）
6．证券结算的操作风险是指因为法律法规不透明、不明确或法规适用不当，导致证券登记结算机构遭受损失的风险。（ ）
7．证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。（ ）
8．在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。（ ）
9．在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。（ ）
10．按照竞价原则。在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。（ ）
11．客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。（ ）
12．证券交易所的组织形式有会员制和公司制两种，目前我国上海证券交易所和深圳证券交易所均采用公司制。（ ）
13．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》规定，中国结算公司按证券账户核算标准券。（ ）
14．上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。（ ）
15．证券公司从事证券自营业务时，严禁进行以获取利益或减少损失为目的的交易活动。（ ）
16．因为权证具有一定的权利，故有交易价值。（ ）
17．股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司作为其主办券商办理股份转让。（）
18．公开原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。（）
19．在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。（ ）
20．目标市场的设定只是一个细分的市场。（ ）
21．证券公司定向资产管理业务应建立投资交易控制体系，其中包括建立科学的管理业绩评价体系。（ ）
22．上海证券账户当日开立，当日即可用于交易。（ ）
23．证券交易所交易席位的实质包含了一种交易资格的含义。（ ）
24．目前，我国在买人卖出证券时都可以零数委托。（ ）
25．上海证券交易所目前公布的指数品种和深圳证券交易所是一样的。（ ）
26．网上发行新股具有经济性、高效性、市场性、连续性的特点。（ ）
27．证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略。（ ）
28．客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。（ ）
29．在委托有效期内，只要证券经纪商按委托内容代理买卖，委托人就不得拒绝接受交易结果。（ ）
30．1990年7月和1991年10月，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。（）
31．沪、深证券交易所于2009年10月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则（试行）》。（ ）
32．就投资者买卖证券的基本途径来说，其中一条是投资者直接进入交易场所自行买卖证券。（ ）
33．资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。（ ）
34．证券公司申请从事资产管理业务的条件中，其净资本不得低于人民币2亿元。（ ）
35．我国债券结算佣金标准由证券结算登记机构制定，并报证券交易所备案。（ ）
36．证券自营业务是指证券公司以营利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（ ）
37．上海证券交易所的网络投票系统以申报股数代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权。（ ）
38．我国银行间债券交易市场买断式回购的期限最长不超过90天。（ ）
39．在采取网上新股定价发行方式上，如同一证券账户多次申购，则全部申购均视作无效。（ ）
40．客户向证券公司申请开展融资融券业务，可由客户本人向证券公司营业部提出申请，或委托他人代理。（ ）
41．证券公司与其客户之间的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。（）
42．优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有时间长短优先认购增发的新股的权利。（ ）
43．网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。（ ）
44．上海证券交易所基金最低申购金额及赎回份额由基金管理人确定并公告。在最低申购金额的基础上，累加申购金额为1000元或其整数倍，但最高不能超过99999900元。（）
45．如果投资者是通过场内申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。（ ）
46．经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。（ ）
47．当日“债转股”的有效申报手数是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量。（ ）
48．在新股网上竞价申购中，申购价格不得低于发行公司确定的发行底价，申购量不得超过发行公告中规定的限额，每一股票账户可以多次申报。（ ）
49．上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，但申购数量可少于1000股。（ ）
50．权证发行人应在权证发行结束后1个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。（ ）
51．符合条件的园区公司可以直接向中国证券业协会申请股份进入代办系统挂牌报价转让。（ ）
52．非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部或部分股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。（ ）
53．根据我国现行有关交易制度，B股和权证实行当日回转交易，债券实行次交易日起回转交易。（ ）
54．证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为。（ ）
55．证券交易所应当于每年6月30日和10月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。（ ）
56．交易所可根据市场情况，对指定券种的国债买断式回购实施停牌，并可视市场具体情况对其复牌，亦可根据市场情况终止某券种的国债买断式回购交易。停牌、复牌和终止的决定由交易所以书面报告形式发布。（ ）
57．债券买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过365天。（ ）
58．证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，要对调整前的交易进行追溯调整。（ ）
59．证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度。（ ）
60．证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（ ）
参考答案及解析
判断题
1．【答案详解】B。在连续交易系统中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
2．【答案详解】B。配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。配股权证分配方案的产生与分红派息方案的产生大致
相同，即首先由董事会提出配股方案，经股东大会审议通过后，向社会公告。在现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。
3．【答案详解】A。投资者也可以将其托管的证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管，称为“证券转托管”。转托管可以是一只证券或多只证券，也可以是一只证券的部分或全部。
4．【答案详解】B。证券交易所会员可享有某些权利，上海证券交易所和深圳证券交易所在这方面的规定基本一致，主要有以下几方面：①参加会员大会；②有选举权和被选举权；③对证券交易所事务的提议权和表决权；④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务；⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督；⑥按规定转让交易席位等。
5．【答案详解】B。《证券公司客户资产管理业务试行办法》第四十八条规定：“证券公司应当至少每三个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况作出详细说明。”
6．【答案详解】B。证券结算的操作风险是指由于证券登记结算机构的硬件、软件和通讯系统发生故障，或人为操作失误，证券登记结算机构管理效率低下致使结算业务中断、延误和发生偏差而引起的风险。题中描述的为法律风险。
7．【答案详解】B。挪用客户交易结算资金是我国证券法律规范禁止的欺诈客户行为之一。
8．【答案详解】B。在证券经纪业务中，证券公司不赚取差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。
9．【答案详解】B。目前，我国证券公司的营销渠道基本上是直接销售渠道，包括证券公司营业部、网络证券营销和证券公司内部营销人员。在我国，证券经纪人具有直接营销渠道的性质。
10．【答案详解】A。按照竞价原则，在证券买卖撮合中，价格较高的买进申报优先于价格较低的买进申报。
11．【答案详解】B。客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立实名信用资金台账和信用证券账户，在存管银行开立实名信用资金账户。
12．【答案详解】B。根据我国《证券法》的规定，我国的证券交易所是会员制证券交易所，即以会员协会的形式成立，其会员主要为经中国证监会批准设立的、具有法人资格、可依法从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的证券商。目前我国有上海证券交易所和深圳证券交易所两个证券集中交易场所。
13．【答案详解】A。结算公司每日日终以证券账户为单位进行标准券核算，如果某证券账户提交质押券折算成的标准券数量小于融资未到期余额，则为“标准券欠库”，登记公司对相应参与人进行欠库扣款。
14．【答案详解】A。我国目前有两个证券交易所：上海证券交易所和深圳证券交易所。两个交易所都采取会员制，它们通过吸纳证券经营机构入会，组成一个自律性的会员制组织。上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定基本相同。
15．【答案详解】A。证券公司从事自营业务必须以自己名义进行，不得假借他人名义或者以个人名义进行。证券公司不得将其自营账户借给他人使用。
16．【答案详解】A。在证券交易市场上，因为权证具有一定的权利，故也有交易的价值。
17．【答案详解】A。股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让，并与证券公司签订委托协议。
18．【答案详解】B。公平原则是指参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。
19．【答案详解】A。客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商即证券公司负责管理，通过其营业场所设立的资金柜台办理，或委托银行代理。
20．【答案详解】B。目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场。
21．【答案详解】B。证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括：①建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；②执行公平的交易分配制度，公平对待客户；③建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；④建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。
22．【答案详解】B。目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易。
23．【答案详解】B。传统意义上，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，其实质还包括了交易资格的含义，即取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务。
24．【答案详解】B。目前，我国只在卖出证券时才有零数委托。
25．【答案详解】B。上海证券交易所目前公布的指数包括上证综合指数、上证A股指数、上证B股指数、新上证综指、上证180指数、上证50指数、上证红利指数、上证基金指数、上证国债指数、上证企债指数等。深圳证券交易所目前公布的指数包括深证成分指数、深证综合指数、深证A股指数、深证B股指数、深证100股等。
26．【答案详解】B。股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的方式。网上发行具有经济性和高效性的特点。
27．【答案详解】A。证券公司采取差异性市场营销策略时，营销人员会选择多个潜在的客户群作为目标市场，对每个细分市场设计独立的营销组合，并对不同的细分市场进行差异化的产品销售或服务，从而能够更好地满足客户的需求。
28．【答案详解】A。客户沟通是证券公司营销人员在招揽客户过程中的重要环节。客户沟通的过程中，营销人员是一个信息的发送者，他通过传播媒介将相关信息传给客户。沟通过程会引起客户的反馈或者回应，最终使客户购买产品或接受服务才是有效的沟通。
29．【答案详解】B。投资者作为委托人，在享受权利的同时也必须承担相应义务，其中之一就是接受交易结果。即委托指令一旦发出，在有效期内，不管市场行情有何变化，只要受托人是按委托内容代理买卖的，委托人必须接受交易结果。
30．【答案详解】B。1990年10月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
31．【答案详解】A。经中国证监会批准，沪、深证券交易所于2009年10月2日正式发布《交易异常情况处理实施细则（试行）》。
32．【答案详解】A。投资者是买卖证券的主体，既可以直接进入交易场所自行买卖证券，也可以委托经纪人代理买卖证券。买卖证券的客体是各种有价证券。
33．【答案详解】B。管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。
34．【答案详解】A。证券公司申请从事资产管理业务，其净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定。
35．【答案详解】B。各证券公司应根据自身的实际情况制定本公司的佣金收取标准，报公司注册地中国证监会派出机构及营业地证监会派出机构、营业地价格主管部门、营业地税务部门备案，并在营业场所公布。证券公司改变佣金收取标准，必须在完成上述备案、公布程序后方可执行。
36．【答案洋解】B。证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的证券账户买卖依法公开发行或中国证监会认可的其他有价证券，以获得盈利的行为。
37．【答案详解】B。上海证券交易所网络投票系统基于交易系统，投资者通过交易系统进行投票。其中，申报价格用来代表股东大会议案，如股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推，99元代表本次股东大会所有议案。
38．【答案详解】B。买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。
39．【答案详解】B。每一证券账户只能申购一次，若同一证券账户多次申购，除第一次申购外，其他申购均视作无效申购。
40．【答案详解】B。客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。
41．【答案详解】A。在“客户交易结算资金第三方存管”制度框架下，证券公司与客户的资金清算交收，需要由证券公司与存管银行配合完成。
42．【答案详解】B。优先认股权是指老股东可根据其持有发行公司股份的数量，按持有比例优先认购增发的新股的权利。
43．【答案详解】B。网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为“买方”，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。题中描述的为网上定价发行。
44．【答案详解】B。题中累加申购金额应为100元或其整数倍。
45．【答案详解】B。如果投资者是通过场外申购的基金份额，将以投资者的开放式基金账户记载，登记在中国结算公司TA系统中，托管在基金管理人或代销机构处。
46．【答案详解】A。经证券交易所认可的具有证券交易所会员资格的证券公司可以自营或代理投资者买卖权证。证券公司（证券经纪商）在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。
47．【答案详解】A。可转债的买卖申报优先于转股申报，即“债转股”的有效申报数量以当日交易过户后其证券账户内的可转债持有数为限。也就是当日“债转股”按账户合并后的申请手数与可转债交易过户后的持有手数比较，取较小的一个数量为当日“债转股”有效申报手数。
48．【答案详解】B。每一股票账户只可以进行一次申报。
49．【答案详解】B。上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》规定，每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股。
50．【答案详解】B。权证发行人应在权证发行结束后2个工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。
51．【答案详解】B。中关村科技园区非上市股份有限公司申请股份在代办系统挂牌，须委托一家主办券商作为其推荐主办券商，向中国证券业协会进行推荐。
52．【答案详解】B。非上市公司在股份挂牌前应与证券登记结算机构签订证券登记服务协议，办理全部股份的集中登记。初始登记的股份，托管在推荐主办券商处。
53．【答案详解】B。根据我国现行有关交易制度，债券和权证实行当日回转交易，B股实行次交易日起回转交易。
54．【答案详解】B。证券公司违反规定委托其他证券公司代为买卖证券的，属于除内幕交易和操纵市场行为之外的其他禁止行为。
55．【答案详解】A。证券交易所应当于每年6月30日和10月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况。
56．【答案详解】B。停牌、复牌和终止的决定由交易所以“通知，，形式发布。
57．【答案详解】B。买断式回购的期限由交易双方确定，但最长不得超过91天。交易双方不得以任何方式延长回购期限。
58．【答案详解】B。证券交易所可根据市场情况调整履约金比率。调整后的履约金比率，只适用于调整后的交易，不追溯调整。
59．【答案详解】A。证券交易所会员参与国债买断式回购引入交易权限管理制度，即并不是所有会员均可参与买断式回购，只有满足一定条件、经过核准的会员公司才可以自营或代理参与买断式回购交易。
60．【答案详解】B。证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
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