多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。
A．定价申报
B．双边报价
C．意向申报
D．成交申报
2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。
A．股票股利
B．实物红利
C．现金股利
D．认股权证
5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。
A．网络证券营销
B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
6．集合资产管理合同应包括（ ）。
A．集合计划费用
B．存续期间委托人转让的时间
C．集合计划信息披露
D．存续期间委托人转让的方式及程序
7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。
A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．投资者与投资者之间的证券交收
8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A．风险认知与承受能力
B．投资偏好
C．财产收入状况
D．证券投资经验
9．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报
C．最优五档即时成交剩余撤销价申报
D．本方最优价格申报
10．纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
11．在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（ ）代行董事会秘书职责。
A．一名高级管理人员
B．一名监事
C．董事长
D．一名董事
12．证券自营业务的含义是（）。
A．经证监会批准
B．以营利为目的
C．净资本不得低于5000万元人民币
D．能够任意买卖有价证券
13．下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．派人出席证券交易所会员大会
D．接受证券交易所年度检查和临时检查
14．证券交易所认为必要时，可以（ ）。
A．调整融券保证金比例
B．维持担保比例
C．调整融资保证金比例
D．调整标的证券的选择标准
15．上市债券有三种交易形式，即（ ）。
A．回购交易
B．平价交易
C．现货交易
D．期货交易
16．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（ ）。
A．用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B．用销售一种新债券来赎回旧债券
C．以高于买入的价格销售短期债券
D．以低于买入的价格销售短期债券
17．证券自营业务的特点有（ ）。
A．自主性
B．风险性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行为属于交易差错风险（ ）
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
19．建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。
A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
20．证券回购交易的实质是（ ）。
A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B．证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
21．证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（ ）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22．下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。
A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
A．高于该价位的买人申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
24．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。
A．质押金
B．保证金
C．保证券
D．质押券
25．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券
26．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。
A．O4国债（10）
B．05国债（4）
C．05国债（1）
D．05国债（3）
27．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
28．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
29．在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化
D．退回交易席位
30．信用风险可以进一步细分为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
31．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。
A．具有持续盈利能力
B．信誉良好
C．最近3年无重大违法违规记录
D．注册资本不低于人民币2亿元
32．我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。
A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B．执行证券交易所决议
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．接受证券交易所的监督
33．投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
A．撤销当日有交易行为的
B．撤销当日有申报的
C．新股申购未到期的
D．相关机构未允许撤销的
34．关于限价委托方式特点的说法，正确的是（ ）。
A．证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B．有利于客户实现预期投资计划，谋求最大利益
C．成交速度慢，有时甚至无法成交
D．在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易错失良机，遭受损失
35．下列属于证券交易所的竞价原则的是（ ）。
A．在相同的价格下，时间优先
B．在相同的时间下，买入价格高的优先
C．在相同的时间下，卖出价格高的优先
D．在相同的价格下，不分时间先后，按比例成交
36．合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括（ ）。
A．在证券交易所挂牌交易的股票
B．在证券交易所挂牌交易的债券
C．证券投资基金D．在证券交易所挂牌交易的权证
37．客户交易结算资金第三方存管的作用主要有（ ）。
A．保证客户资金安全
B．维护投资者利益
C．控制证券行业风险
D．维护市场稳定
38．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是（ ）。
A．客户的年龄
B．客户的职业
C．家庭固定资产状况
D．家庭年收入
39．已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（ ）。根据自己的申购量存人足额的申购资金。
A．申购日之前
B．申购口当日
C．提出申购申请后
D．开立资金账户的同时
40．上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排中，正确的有（ ）。
A．中国结算公司上海分公司核准答复日（T-3日前）
B．公告刊登日（T日）
C．权益登记日（T+3日）
D．现金红利发放日（T+8日）
参考答案及解析
多选选择题
1．【答案详解】ABCD。《深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则》第十条规定，协议平台接受交易用户下列类型的申报：①意向申报；②定价申报；③双边报价；④成交申报；⑤其他申报。
2．【答案详解】ACD。B项应为：执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
3．【答案详解】AB。A、B两项属于自营业务中的合规风险；C项属于资产管理业务中的管理风险；D项属于经营风险。
4．【答案详解】AC。分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股利的过程，也是股东实现自己权益的过程。分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。
5．【答案详解】AC。我国证券公司的营销渠道主要分为直接营销渠道（证券公司营业部、网络证券营销、证券公司内部营销人员）和间接营销渠道（经纪人、独立财务顾问）。
6．【答案详解】AC。集合资产管理合同应包括：前言、集合资产管理合同当事人、集合计划的基本情况、委托人情况、管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定、集合计划账户管理、集合计划资产托管、集合计划费用、投资收益与分配、集合计划信息披露、当事人的权利与义务、委托人退出情况、集合计划的终止、不可抗力与免责、违约责任与争议处理、合同的成立与生
效的条件。
7．【答案详解】AC。证券交收包含两个层面：一是中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收。二是结算参与人与客户之间的证券交收。
8．【答案详解】ABCD。证券公司开展定向资产管理业务，应当合理谨慎地对客户进行尽职调查，了解客户身份、资产与收入状况、投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等，并获取相关资料。客户为法人或者依法成立的其他组织的，应当进行实地调查。
9．【答案详解】BC。上海证券交易所的市价申报：一是最优五档即时成交剩余撤销申报即在对手方实时最优五个价位内以对手方人权为成交价逐次成交，剩余未成交部分自动撤销。二是最优五档限时成交剩余转限价申报即在对手方实时5个最优价位内：①以对手方价格为成交价逐次成交，剩余未成交部分按本方申报最新成交价转为限价申报；②如该申报无成交的，按本方最优报价转为限价申报；③如无本方申报的，该申报撤销。
10．【答案详解】ABC。纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种有：在证券交易所上市的A股、基金、ETF、LOF、权证、债券，以及未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额，债券回购初始融出资金金额和到期购回金额，但不包括买断式回购到期购回金额。
11．【答案详解】AD。公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责，同时尽快确定董事会秘书人选。在公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由董事长代行董事会秘书职责。
12．【答案详解】ABC。证券自营业务的含义为：①只有经证监会批准经营证券自营业务的证券公司才能从事证券自营业务。从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到1亿元人民币，净资本不低于5000万元人民币。②自营业务是证券公司以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为。③在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金。④自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行；并且只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券。
13．【答案详解】ABD。证券交易所特别会员应承担的义务有：①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议，接受证券交易所年度检查和临时检查，提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。
14．【答案详解】ABC。证券交易所认为必要时，可以调整融资融券保证金比例及维持担保比例，并向市场公布。
15．【答案详解】ACD。上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。目前在深、沪证券交易所交易的债券有现货交易和回购交易。
16．【答案详解】AB。转期是指将较早到期的债券换成到期日较晚的债券。实际上是将债务的期限延长，常用的方法是直接以新债券兑换旧债券及用发行新债券得到的资金来赎回旧债券。
17．【答案详解】AB。证券自营业务的特点是决策的自主性、交易的风险性和收益的不确定性。
18．【答案详解】ABCD。交易差错风险主要有下列情形：①受托时因约定不明、证券经营机构审核凭证不慎而造成的风险；②证券经营机构工作人员申报差错引起的风险；③无权或越权代理而造成的风险；④交割失误引起的风险。
19．【答案详解】ABC。D项应为：证券公司应采取必要的措施对通知时间、通知内容等予以留痕。
20．【答案详解】BD。证券回购交易，是指证券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向交易的行为。其实质是一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为，是证券市场的一种重要的融资方式。
21．【答案详解】ABCD。除A、B、C、D四项外，根据我国《证券法》》等相关法律法规的规定，证券经纪商在从事证券经纪业务时还必须遵守以下规则：①不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物；②不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便；③不得违背客户的指令买卖证券，或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；④不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失；⑤不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收；⑥不得以任何方式提高或降低．或者变相提高或降低证券交易管理部门和证券交易所规定的证券交易收费标准，收取不合理的佣金和其他费用等。
22．【答案详解】BCD。A选项应改为：权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T+1日16：00。
23．【答案详解】ACD。转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则依次是：①在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。②如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位，则选取符合下列条件之一的价位：高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部威交；与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。
24．【答案详解】BC。进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定保证金或保证券。设定保证券时，回购期间保证券应在交易双方中的提供方托管账户冻结。
25．【答案详解】ABD。据《全国银行间债券市场债券交易管理办法》的规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
26．【答案详解】ABC。目前，用于国债买断式回购交易的券种有“04国债（10）”、“05国债（1）”“05国债（4）”“05国债（5）”“06国债（4）”等10只国债，回购期限设定为7天、28天和91天。
27．【答案详解】BC。对送股（公积金转增股本）的股份登记。是根据上市公司提供的股东大会决议中红利分配方案确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成送股的股份登记手续。
28．【答案详解】ABD。C选项转托管可以撤单。
29．【答案详解】BC。在席位加入清算前或席位的清算路径发生变化的情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
30．【答案详解】AD。信用风险可以进一步细分为“本金风险”和“价差风险”：前者指证券登记结算机构付出证券但收不到对应款项，或者付出款项但收不到对应证券的风险；后者指证券登记结算机构采取处置措施时价格发生不利变化的风险。
31．【答案详解】ABC。按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应该具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。注意区分净资产和注册资本两个概念，当企业出现亏损时，就可能出现净资产小于注册资本的情况。
32．【答案详解】ABD。关于派遣合格代表入场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。
33．【答案详解】ABCD。除A、B、C、D四项外，不得撤销的情形还包括因回购或其他事项未了结的。
34．【答案详解】ABCD。A、B两项描述的为限价委托的优点；C、D两项描述的为限价委托的缺点。
35．【答案详解】AB。C项应为：在相同的时间下，卖出价格低的优先；D项应为在相同的价格下，时间优先。
36．【答案详解】ABCD。合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括：①在证券交易所挂牌交易的股票；②在证券交易所挂牌交易的债券；③证券投资基金；④在证券交易所挂牌交易的权证；⑤中国证监会允许的其他金融工具。
37．【答案详解】ABCD。客户交易结算资金第三方存管是从制度上保证客户资金安全、维护投资者利益、控制证券行业风险、维护市场稳定的一种全新的客户交易结算资金管理制度。
38．【答案详解】CD。客户分析主要包括：①客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；②资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；③投资风险收益特征分析等。
39．【答案详解】AB。已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在申购日之前（含该日），根据自己的申购量存入足额的申购资金；尚未开立资金账户的投资者，必须在申购日之前（含该日）在与证券交易所联网的证券营业部开立资金账户，并根据申购量存入足额的申购资金。
40．【答案详解】AB。C选项权益登记日为T+6日；D选项现金红利发放日为T+11日。
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