1.我国证券公司设立子公司，实行( )。
A.审批制
B.注册制
C.报备制
D.备案制
2.证券公司应当自领取营业执照之日起( )日内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可。
A.5
B.7
C.10
D.15
3.下列关于证券公司的分类监管制度的说法，正确的是( )。
A.以净资本为基准
B.以扶优限劣为核心
C.以提高风险管理能力为目的
D.以市场准人和监管措施为依据
4.《证券发行与承销管理办法》规定，目前在深圳中小企业板公司的首次公开发行过程中，发行人及其保荐机构可以通过( )直接确定发行价格。
A.累计投标询价
B.初步询价
C.静态市盈率
D.动态市盈率
5.股份公司申请上市的，其股本总额不得少于( )万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.3000
6.股份有限公司将法定公积金转为股本时，留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%
7.( )负责证券投资者保护基金筹集、管理和使用。
A.社保基金理事会
B.证券业协会
C.中国证券投资者保护基金有限公司
D.中国证券登记结算机构
8.指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的( )投资。
A.社会闲资
B.对冲基金
C.激进的投资者
D.社保基金
9.投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付的费用为( )。
A.手续费
B.印花税
C.申购费
D.赎回费
10.基金管理费费率大小，通常( )。
A.与基金规模成反比，与风险成正比
B.与基金规模成反比，与风险成反比
C.与基金规模成正比，与风险成正比
D.与基金规模成正比，与风险成反比
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