1、 货币期权也可以称为()。
A. 利率期权
B. 外币期权
C. 外汇期权
D. 股权类期权
正确答案：BC
【解析】：货币期权又被称为外币期权、外汇期权。
2、2005年10月，作为我国资产证券化试点银行，()分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
A.中国工商银行
B.中国交通银行
C.中国建设银行
D.国家开发银行
正确答案：CD
【解析】：2005年10月，作为我国资产证券试点银行，中国建设银行和国家开发银行分别以个人住房贷款和信贷资产为支持，在银行间市场发行了第一期资产证券化产品。
3、 注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括()。
A. 证券自营业务
B. 证券经纪业务
C. 证券投资咨询业务
D. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
正确答案：BCD
【解析】：证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元，经营自营业务，注册资本最低限额为人民币1亿元。
4、 从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面：()。
A. 有条件开放境内企业和个人投资境外资本市场
B. 开放国内资本市场
C. 对我国香港和澳门地区的开放
D. 在国际资本市场筹集资金
正确答案：ABCD
【解析】：从内容上看，中国证券市场对外开放可分为以下四个方面：(一)在国际资本市场募集资金;(二)开放国内资本市场;(三)有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场;(四)对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开发。
5、 我国《公司法》规定，股份有限公司发行股票可以采取的形式有()。
A. 纸面形式
B. 电子形式
C. 收款凭证式
D. 国务院证券监督管理机构规定的其他形式
正确答案：AD
【解析】：我国《公司法》规定，股票采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。
6、按照《证券法》，以下哪些条款符合证券公司设立及证券公司注册资本要求()。
A.证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为5000万元
B.证券公司设立的条件之一就是净资产不低于5亿元
C.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有挂的财务顾问中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元
D.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和其他证券业务中的任何两项以上的，注册资本最低限额为5亿元
正确答案：CD
【解析】：考察证券公司的设立。证券公司经营证券承销与保荐最低注册资本限额为人民币1亿元;证券公司设立的条件之一是净资产不低于人民币2亿元。
6、 对我国记账式国债，下列表述正确的是()。
A. 可以记名、挂失
B. 不可上市流通
C. 通过证券交易所电脑网络发行，可以降低证券发行成本
D. 上市后价格随行就市，具有一定的风险
正确答案：ACD
【解析】：考察记账式国债的特点。记账式国债可上市转让，流通性好。
7、 中证协基金行业股票估值指数的主要特点包括()。
A. 统一按照中国证券业协会分类标准进行上市公司划分
B. 样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场
C. 统一按照中国证监会分类标准进行上市公司划分
D. 对长期停牌股票进行指数撤权处理
正确答案：BCD
【解析】：中国证券业协会和中证指数有限公司于2009年6月15日发布中证协基金行业股票估值指数，简称SAC行业指数。SAC行业指数的主要特点是：样本范围覆盖了沪、深证券交易所市场;统一按照中国证监会分类标准进行上市公司行业划分;对长期停牌股票进行指数撤权处理。该指数的发布，为基金管理公司、基金托管银行在选用指数收益法对相关证券进行估值时提供参考。
8、 对中小企业板块与主板市场的表述正确的有()。
A. 信息披露要求相同
B. 交易系统和监察系统相同
C. 适用的基本制度规范相同
D. 适用的发行上市标准相同
正确答案：ACD
【解析】：中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”。中小企业板块的上市公司须符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求;中小企业板块以“两个不变”的原则体现为现有主板市场的一个板块，从法律、行政法规到中国证监会及国务院有关部门的部门规章，中小企业板块适用的基本制度规范与现有主板市场完全相同，中小企业板块适用的发行上市标准也与现有主板市场完全相同;“四个独立”是指中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行运行独立、监察独立、代码独立、指数独立。
9、 在下列表述中，有关股票特征的表述正确的是()。
A. 永久性是股票最基本的特征
B. 大盘股的流动性小于小盘股
C. 股票收益的来源于股份公司和股票流通
D. 股东有权出席股东大会，行使对公司经营决策的参与权
正确答案：BCD
【解析】：收益性是股票最基本的特征。
10、 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出席异常情况时，可能导致()等风险。
A. 基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
B. 注册登记系统瘫痪
C. 核算系统无法正常时限显示基金净值
D. 基金的投资交易指令无法及时传输
正确答案：ABCD
【解析】：常识题，考察技术风险。
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