二、多选题(共40题，每题1分，共40分)以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分。
1. 下列有关股票期货的表述正确的是()。
A.买卖双方只需要按规定的合约乘数乘以差价，盈亏以现金方式进行交割
B.买卖双方只需要按规定的合约乘数除以差价，盈亏以现金方式进行交割
C.所有上市交易的股票均有期货交易
D.股票期货实行现金交割
【答案】：AD
2. 证券公司的资产管理业务包括()。
A.集合资产管理业务
B.定向资产管理业务
C.财务顾问业务
D.专项资产管理业务
【答案】：ABD
3. 以下关于公司债券的说法错误的有()。
A.募集的资金可以用于偿还银行贷款
B.采取审批制
C.不实行橱架发行制度
D.发行主体不限于大型企业
【答案】：BC
4. 关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是()。
A.有价证券是价值的直接代表
B.证券市场是财产权利直接交换的场所
C.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券
D.证券市场是风险直接交换的场所
【答案】：ABCD
5. 我国近年通过银行发行的凭证式国债具有()的特点。
A.可挂失
B.可上市流通
C.可记名
D.不可上市流通
【答案】：ACD
6. 根据我国《证券投资基金法》的规定，下列属于基金投资的禁止行为的有()。
A.从事国家债券的投资业务
B.买卖与其基金管理人、基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C.买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D.买卖其它基金份额，但国务院另有规定的除外
【答案】：BCD
7. 随着金融市场的发展，多数政府债券具备了()。
A.金融商品的职能
B.信用工具的职能
C.凭证证券的特征
D.债券的一般特征
【答案】：AB
8. 债券票面的基本要素有()。
A.债券到期期限
B.债券承销者名称
C.债券的票面利率
D.债券发行者名称
【答案】：ACD
9. 计算股票的理论价格需要考虑的因素包括()。
A.已实现的股息
B.预期股息
C.必要收益率
D.票面金额
【答案】：BC
10. 金融衍生工具的基本特征包括()。
A.跨期性
B.杠杆性
C.不确定性和高风险性
D.联动性
【答案】：BC
11. 股票发行的定价方式有()。
A.上网竞价方式
B.协商定价方式
C.一般询价方式
D.累计投标询价方式
【答案】：ABCD
12. 《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，发行人的财务指标应满足的要求有()。
A.最近1期末无形资产占净资产的比例不高于20%
B.最近1期末不存在未弥补亏损
C.发行前股本总数额不少于人民币3000万元
D.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
【答案】：ABC
13. 金融机构高杠杆运作体现在()。
A.无节制地开发过度打包的产品，加剧高杠杆产品风险的蔓延
B.保证金交易制度
C.投资具有高杠杆属性的衍生产品
D.自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数
【答案】：ABCD
14. 有价证券的特征包括()等方面。
A.流动性
B.收益性
C.风险性
D.期限性
【答案】：ABCD
15. 发行公司在发行可转换证券后，在()情况下需要对可转换证券的转换价格进行修正。
A.增发股票
B.配股
C.股票合并
D.送股
【答案】：ABCD
16. 我国《证券法》规定，公司债券上市交易，应当符合下列条件()。
A.公司债券的期限为一年以上
B.公司债券实际发行额不少于人民币五千万元
C.公司股本总额不少于人民币三千万元
D.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
【答案】：ABD
17. 根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监发现公司存在合规风险隐患的，其可能的报告对像包括()。
A.公司住所地证监局
B.公司章程规定的内部机构
C.有关自律组织
D.公司职代会
【答案】：ABC
18. 以下说法正确的有()。
A.上市公司配股价格通常低于市场价格
B.上市公司转增股本会引起发行在外的总股数的变动
C.上市公司每股增发价格通常高于增发前每股净资产
D.上市公司回购股本后，按现行规定，不允许注销
【答案】：ABC
19. 我国《证券法》规定，()属于操纵市场的行为方式。
A.虚买虚卖
B.合谋操纵证券交易价格或数量
C.虚假陈述
D.内幕交易
【答案】：AB
20. 影响封闭式基金交易价格的因素包括()。
A.政治环境
B.宏观经济形式
C.基金份额资产净值
D.市场供求状况
【答案】：ABCD
21. 深证100指数成份股的选取主要考察A股上市公司的()。
A.市盈率
B.总市值
C.成交金额
D.流通市值
【答案】：CD
22. 中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括()。
A.禁止相互持股
B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权
C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益
D.禁止存在竞争关系的同类业务
【答案】：ACD
23. 中证指数有限公司于2007年1月15日发布下列指数()。
A.中证200指数
B.中证100指数
C.中证500指数
D.中证800指数
【答案】：ACD
24. 有关证券公司自营业务表述正确的是()。
A.以自己的名义或他人的名义进行
B.不得将自营账户出借他人
C.以自己的名义进行
D.自营业务必须使用自有资金和依法筹集的资金
【答案】：BCD
25. 根据《证券业从业人员资格管理办法》的有关规定，取得证券从业资格的人员，通过证券机构申请执业证书时，应符合以下()条件。
A.具有良好的职业道德
B.未被中国证监会认定为证券市场禁入者
C.最近2年未受过刑事处罚
D.已被证券经营机构聘用
【答案】：ABD
26. 下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。
A.保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
B.仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
C.保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
D.保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
【答案】：ACD
27. 附认股权证的可分离公司债券与可转换债券的区别有()。
A.行权方式不同
B.权利载体不同
C.权利内容不同
D.发行主体不同
【答案】：ABC
28. 一般来讲，债券因具有固定的()，因而在二级市场上其市场价格相对于股票价格而言更加稳定
A.票面利率
B.偿还期限
C.交易市场
D.流通方式
【答案】：AB
29. 广义的有价证券包括()。
A.房屋所有权证
B.货币证券
C.商品证券
D.资本证券
【答案】：BCD
30. 由于()的不确定性，各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实的内在价值。
A.账面价值
B.未来收益
C.年度预算
D.市场利率
【答案】：BD
31. 以下关于我国商业银行混合资本债券说法正确的是()。
A.清偿顺序列于一般债务之后
B.清偿顺序列于次级债务之后
C.是商业银行为补充附属资本而发行
D.期限在15年以上，发行之日起10年内不可赎回
【答案】：ABCD
32. 我国《证券投资基金法》规定，基金托管人需要具备的主要条件是()。
A.设有专门的基金托管部门
B.净资产和资本充足率符合有关规定
C.有安全高效的清算、交割系统
D.具备安全保管基金财产的条件
【答案】：ABCD
33. 证券市场按照层次结构的不同，可以划分为()。
A.发行市场和流通市场
B.一级市场和二级市场
C.初级市场和次级市场
D.一级市场和二板市场
【答案】：ABC
34. 首次公开发行股票并在创业板上市，要求发行人资产完整，()独立，具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。
A.人员
B.财务
C.业务
D.机构
【答案】：ABCD
35. 平衡型基金主要是在投资于()之间进行平衡。
A.优先股
B.债券
C.普通股
D.货币市场工具
【答案】：ABC
36. 证券是指()。
A.用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益
B.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
C.各类证明持有者身份和权利的凭证
D.各类记载并代表一定权利的法律凭证
【答案】：ABD
37. 基金份额持有人的基本权利包括()。
A.对基金份额的转让权
B.在一定程度上对基金经营决策的参与权
C.对基金收益的享有权
D.对基金资产的保管权
【答案】：ABC
38. 证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时，可能导致()。
A.基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成
B.注册登记系统瘫痪
C.核算系统无法按正常时限显示基金净值
D.基金的投资交易指令无法及时传输
【答案】：ABCD
39. 以转移或防范信用风险为核心的金融衍生工具有()。
A.信用互换
B.利率互换
C.信用联结票据
D.保证金互换
【答案】：AC
40. 以下关于股票分割与合并的说法正确的是()。
A从理论上说，股票分割与合并都不会影响股东所持股票的市值
B事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升
C股票分割与合并，不影响股东权益占公司总股权的比重
D股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股
【答案】：ABC
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