三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。
1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。√
2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。√
3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。×
4. 利率期货的基础资产是利率指数。×
5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。√
6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。×
7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。×
8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。√
9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。√
10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。√
11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。×
12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。×
13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。×
14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。√
15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。√
16. 上证180指数的基期指数为100点。×
17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。×
18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。×
19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。×
20. 公司股权分置改革的动议，原则上应由全体非流通股股东一致同意提出。√
21. 多数情况下，期货合约并不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易，平仓了结。√
22. 以股票方式派发股息是股东权益账户中不同项目之间的转移，对股份公司的资产、负债、股东权益总额没有影响。√
23. 明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源的性质，协助将财产转换为现金、有价证券，属于洗钱罪。√
24. 红筹股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。×
25. 封闭式基金与开放式基金的投资策略并无差别。×
26. 特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债。√
27. 股票是有价证券，我国《公司法》规定，股票由法定代表人签名，公司盖章。√
28. 根据《证券公司风险处置条例》，在处置证券公司过程中，证券投资者保护基金管理机构应收购机构客户的全部债权，弥补客户的交易结算资金。×
29. 现有的金融衍生工具中，既有金融期权期货，也有金融期货期权。×
30. 《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节。√
31. 根据《证券公司监督管理条例》，证券经纪人是证券公司的员工。×
32. 《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)明确指出，大力发展资本市场有利于完善社会主义市场经济体制。√
33. 权证发行人提供的履约担保标的证券的数量与行权价格和担保系数有关，其中担保系数由交易所发布并适时公布。×
34. 未担任证券公司董事职务的总经理不可以列席董事会会议。×
35. 一般说来，公司发行债券的目的主要是为了经营需要。√
36. 由于债券具有安全性，所以债券的转让价格不会随市场条件的变化而变化。×
37. 中小企业板运行所遵循的法律法规和部门规章与主板市场相同。×
38. 上市公司第一季度季度报告的披露时间不得晚于上一年度年度报告的披露时间。×
39. 股票指数期权是以股票指数为基础资产的期权，由于没有可实物交割的具体股票，只能采取现金扎差的方式结算。√
40. 中国证监会作为国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理。√
41. 证券公司自营权益证券及证券衍生产品的合计额不得超过净资产的200%。×
42. 在日本发行的外国债券的面值货币是日元。√
43. 行业分类的依据主要是公司收入或利润的来源比重。√
44. 证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以用证券充抵。√
45. 股东大会作出决议必须经出席会议的股东所持表决权三分之二以上通过。×
46. 证券交易所的监察系统对交易行情进行实时监控，观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，如果出现异常波动，监控人员可立即掌握情况，作出判断。√
47. 金融机构可以担任金融衍生工具的中介，但不能直接进行自营交易。×
48. 中国证监会可以对符合法定条件的证券公司一般从业人员采取市场禁入措施。√
49. 我国目前资本项目下的外汇收支已经完全实现了对外开放。×
50. 证券交易所有权审核已发行证券的上市，对已通过审核的在规定期限内安排其上市交易。√
51. 看涨期权是指期权的买方具有在约定期限内按优惠价格买入一定数量基础金融工具的权利。×
52. 香港恒生中国企业指数即H股指数。√
53. 根据《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司净资本的高低，将证券公司分为A、B、C、D、E五大类。×
54. 政府以向中央银行借款方式弥补财政赤字有可能增加货币供应量，导致通货膨胀。√
55. 金融期权的买方在付出了一定数量的期权费后，在一定期限内必须服从卖方的选择并履行合约。×
56. 金融期货交易双方在成交后都要通过经纪人向交易所或结算所缴纳一定数量的保证金。
√
57. 我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，并为此要召开持有人大会。×
58. 证券市场具有决定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。√
59. 股票的参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。√
60. 常见的金融远期合约根据基础资产划分，一般包括股权类资产远期合约，债权类资产远期合约、远期利率协议、远期汇率协议。√
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