2015年6月证券从业资格考试真题解析之《证券交易》试题之单选题。
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求）
1．集合资产管理计划推广期间，应当由（ ）负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
A．证券公司
B．代理推广机构
C．结算公司
D．托管银行
2．上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月（ ）内，向上海证券交易所提供（ ）。
A．前3个工作日上月资产净值
B．前3个工作日上月资产市值
C．前5个工作日上月资产净值
D．前5个工作日上月资产市值
3．限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．关于一般境外投资者开户要求的叙述，下列说法错误的是（ ）。
A．境外投资者申请开立B股账户，可选择任何一家具有开户代理资格的境内名册登记代理机构，向中国证券登记结算有限责任公司办理登记手续
B．境外投资者在办理名册登记时，必须选择一家结算会员为其办理股票结算交收
C．境外投资者在选择的证券公司处办理开设外汇资金账户的，在上海为美元账户，在深圳为港币账户
D．境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照、国籍、通讯地址、联系电话等内容和资料
5．上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按（ ）进行申报。
A．资金账户
B．证券账户
C．交易单元
D．席位
6．上海证券交易所债券回购交易集中竞价时，申报数量为100手或其整数倍，单笔申报最大数量应当不超过（ ）手。
A．3000
B．5000
C．1万
D．5万
7．全国银行间债券市场回购的债券是指经（ ）批准、可用于在全国银行间债券市场进行交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
A．银监会
B．中国人民银行
C．中国银行业协会
D．证监会
8．标准券的折算率是指（ ）。
A．一单位债券的面值折算成债券回购业务标准券代表的金额的比率
B．一单位债券市场价格折算成债券回购业务标准券的比率
C．一单位债券的票面利率折算成债券面值的比率
D．一单位债券市值折算成债券面值的比率
9．证券公司自营买卖的首要特点是（ ）。
A．决策的自主性
B．交易的风险性
C．收益的不稳定性
D．交易方式的自主性
10．证券公司的（ ）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．投资决策机构
11．全国银行间市场债券交易以（ ）方式进行，自主谈判，逐笔成交。
A．竞价
B．定价
C．询价
D．招投标
12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
13．我国自（ ）起施行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（ ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．信用风险
16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ ）任免。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（ ）。
A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的
B．连续交易系统可以提供价格的稳定性
C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低
D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息
18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金（ETF）是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．上证综指
B．深证成指
C．实际股票价格
D．实际的股价指数
19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
20．上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30
11．全国银行间市场债券交易以（ ）方式进行，自主谈判，逐笔成交。
A．竞价
B．定价
C．询价
D．招投标
12．证券市场的有效性包含两个方面的要求，即（ ）。
A．高收益与低风险
B．高效率与低成本
C．高收益与低成本
D．高效率与低风险
13．我国自（ ）起施行首次公开发行股票的询价制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
14．证券公司违背客户的委托买卖证券，应承担（ ）的法律责任。
A．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可
B．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
C．责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款，给客户造成损失的，依法承担赔偿责任
D．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
15．自营业务的风险性或高风险特点主要是指（ ）。
A．法律风险
B．市场风险
C．经营风险
D．信用风险
16．我国证券交易所设总经理，负责日常事务，由（ ）任免。
A．证券交易所
B．中国证券业协会
C．国务院证券监督管理机构
D．证券公司
17．关于连续交易系统，下列说法正确的是（ ）。
A．连续交易系统意味着证券成交的时点是连续的
B．连续交易系统可以提供价格的稳定性
C．在连续交易系统中，指令执行和结算的成本相对比较低
D．在连续交易过程中可以提供更多的市场价格信息
18．我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金（ETF）是一揽子股票的投资组合，追踪的是（ ）。
A．上证综指
B．深证成指
C．实际股票价格
D．实际的股价指数
19．在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍使用（ ）作为第一优先原则。
A．时间优先原则
B．价格优先原则
C．数量优先原则
D．客户优先原则
20．上海证券交易所规定，每个交易日的（ ）开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30
21．在我国证券交易所，B股交易的过户费（结算费）为成交金额的（ ）
A．0．5‰
B．1．5‰
C．2‰
D．3‰
22．A股交易金额不低于人民币（ ）元的，可采用大宗交易方式买卖证券。
A．30万
B．100万
C．300万
D．500万
23．境内居民个人投资B股，不允许使用（ ）
A．现汇存款
B．外币现钞
C．外币现钞存款
D．从境外汇入的外汇资金
24．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划开立（ ）个专用证券账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
25．证券公司营业部应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料，保存期限不得少于（ ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
26．申购日后的（ ）日，由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金的冻结处理。
A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
27．发行人和主承销商应在网上发行申购日（ ）个交易日之前刊登网上发行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
28．交易型开放式指数基金的管理人可以采用（ ）方式发售基金份额。
A．柜台
B．网上
C．网下
D．网上和网下
29．上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（ ）个月后，方可转换为公司股票。
A．1
B．3
C．5
D．6
30．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期一般不超过（ ）个月。
A．1
B．2
C．3
D．4
31．某投资者通过场内投资2万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1．50%，申购当日基金份额净值为1．0250元，那么，该投资者可得到的申购份额为（ ）份。
A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704
32．投资者拟将上市开放式基金份额从证券登记系统转入TA系统，自（ ）日开始，投资者可以在转入方代销机构、基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
33．甲公司权证的某日收盘价是5元，甲公司股票收盘价是18元，行权比例为1。次日甲公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。
A．55%
B．50%
C．45%
D．40%
34．某投资者当日申报“债转股”1000手，当次转股初始价格为每股20元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为（ ）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000
35．股份报价转让试点的挂牌公司是（ ）。
A．原STAQ、NET系统挂牌公司
B．中关村科技园区未公开发行股份的非上市公司
C．交易所市场的上市公司
D．退市公司
36．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（ ）元，净资本不得低于人民币（ ）元。
A．5亿 5千万
B．5亿 1千万
C．1亿 5千万
D．1亿 1千万
37．证券公司从事资产管理业务的，净资本不得低于人民币（ ）元。
A．1000万
B．5000万
C．1亿
D．2亿
38．证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
39．证券公司参与1个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的（ ），并且不得超过（ ）元。
A．3% 1亿
B．5% 2亿
C．10% 5亿
D．15% 5亿
40．证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，对于其应承担的法律责任，下列说法不正确的是（ ）。
A．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B．对于证券公司行为，情节严重的，撤销相关业务许可
C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
D．对于直接负责的主管人员的行为，情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格
41．证券公司设立集合资产管理计划的，其设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ ）元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币（ ）元。
A．3亿 5亿
B．3亿 3亿
C．2亿 5亿
D．2亿 3亿
42．证券公司融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A．股东大会——业务决策机构——业务执行部门
B．股东大会——董事会——业务决策机构——分支机构
C．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
D．董事会——业务决策机构——业务执行部门
43．证券公司融资融券的（ ）在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作。
A．董事会
B．业务决策机构
C．业务执行机构
D．分支机构
44．负责制定融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模的是（ ）。
A．股东大会
B．董事会
C．监事会
D．业务决策机构
45．（ ）是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。
A．客户信用证券账户
B．客户信用资金台账
C．客户信用资金账户
D．客户信用交易担保证券账户
46．融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期（ ）。
A．金融机构存款基本利率
B．金融机构贷款基准利率
C．法定存款准备金利率
D．超额存款准备金利率
47．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融资买人、融券卖出的申报数量应当为（ ）股或其整数倍。
A．100
B．500
C．1000
D．2000
48．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的（ ），日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）个百分点，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）。
A．5% 2 300%
B．10% 4 500%
C．20% 2 300%
D．20% 4 500%
49．格式化询价是指参与者必须按照（ ）规定的格式内容填报自己的交易意向。
A．中国银行业协会
B．全国银行间同业拆借中心交易系统
C．中国人民银行
D．中央国债登记结算有限责任公司
50．在我国证券交易所和全国银行间同业拆借中心两个交易市场中主要的债券回购品种是（ ）。
A．国债
B．企业债券
C．融资券
D．特种金融债券
51．全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额（ ）元，交易单位为债券面额1万元。
A．1万
B．5万
C．10万
D．20万
52．全国银行间债券回购期限最长为（ ）天。
A．90
B．180
C．360
D．365
53．全国银行间市场买断式回购以（ ）。
A．净价交易，全价结算
B．净价交易，竞价结算
C．全价交易，净价结算
D．全价交易，全价结算
54．负责全国银行间市场买断式回购交易的日常监测工作的是（ ）。
A．同业中心
B．中央国债登记结算有限责任公司
C．同业中心与中央国债登记结算有限责任公司
D．中国人民银行
55．每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
56．上海证券交易所国债买断式回购交易按照（ ）原则进行。
A．一次成交、一次清算
B．一次成交、两次清算
C．两次成交、一次清算
D．两次成交、两次清算
57．某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率1：1．27。当日公司有现金余额1000万元，买入股票10万股，均价为每股15 元；申购新股300万股，价格为每股5元。问：为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融人多少资金？库存国债是否足够（不考虑各项税费）？（ ）
A．需要做500万元的回购，库存国债不够
B．需要做650万元的回购，库存国债不够
C．不需要做回购，资金足够
D．需要做700万元的圆购，库存国债不够
58．全国银行间市场债券回购交易的债券结算通过（ ）进行。
A．全国银行间同业拆借中心交易系统
B．中央结算公司的中央债券簿记系统
C．证券交易所交易结算系统
D．证券公司
59．变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（ ）的过户行为。
A．不记名证券
B．记名证券
C．实物券
D．无纸化证券
60．目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等的滚动交收为（ ）。
A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
二、多项选择题
1．ACD［解析］证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故ACD选项正确。
2．CD［解析］证券交易机制种类可以从不同角度划分。从交易时间的连续特点划分，有定期交易系统和连续交易系统；从交易价格的决定特点划分，有指令驱动系统和报价驱动系统。故CD选项正确。
3．ABCD［解析］合格境外投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的除B股以外的股票、国债、可转换债券、企业债券、权证、封闭式基金、经中国证监会批准设立的开放式基金，还可以参与股票增发、配股、新股发行和可转换债券发行的申购。故四个选项都正确。
4．BC［解析］经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：（1）证券经纪；（2）证券投资咨询；（3）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（4）证券承销与保荐；（5）证券自营；（6）证券资产管理；（7）其他证券业务。其中，证券公司经营上述第（1）项至第（3） 项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元；经营上述第（4）项至第（7）项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元；经营上述第（4）项至第 （7）项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。题干听述的证券公司注册资本为8000万元，不可以从事证券自营与证券承销与保荐业务。故 BC选项正确。
5．ABCD［解析］根据《深圳证券交易所席位与交易单元管理细则》的规定，深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其也交易或业务权限。故四个选项都正确。
6．ABCD［解析］股份登记包括首次公开发行登记、增发新股登记、送股（或转增股本）登记和配股登记等。故以上选项都正确。
7．AD［解析］证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：（1）口头警示；（2）书面警示；（3）要求整改；（4）约见谈话；（5）专项调查；（6）暂停受理或者办理相关业务；（7）提请中国证监会处理。故AD选项正确。暂停或限制交易、在会员范围内通报批评是对证券交易所会员违反证券交易业务规则进行的纪律处分。
8．BC［解析］深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15—9：25为开盘集合竞价时间，9：30—11：30，13：o0～14：57为连续竞价时间，14：57～15：O0为收盘集合竞价时间。故BC选项正确。
9．ACD［解析］深圳证券交易所交易证券的托管制度为自动托管、随处通买、哪买哪卖、转托不限。故ACD选项正确。
10．AD［解析］目前，我国证券账户的种类有两种划分依据：（1）按照交易所划分；（2）按照账户用途划分。证券账户按交易场所划分可以分为上海证券账户和深圳证券账户；按证券账户的用途，可以分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户。本题正确答案为AD。
11．BC［解析］退市风险警示的处理措施包括：（1）在公司股票简称前冠以“*ST”字样，以区别于其他股票；（2）股票报价的日涨跌幅限制为5%。故B、C选项正确。在公司股票简称前冠以“ST”字样是股票交易的其他特别处理措施。
12．ABCD［解析］证券交易委托人的权利主要有：（1）选择经纪商的权利；（2）要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；（3）对自己购买的证券享有持有权和处置权（即投资者可以自用买卖、赠与或质押自己名下的证券）；（4）对证券交易过程的知情权；（5）寻求司法保护权；（6）享受经纪商按规定提供其他服务的权利。故四个选项都正确。
13．ABD［解析］在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利，主要有：（1）有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利；（2）有按规定收取服务费用的权利；（3）对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或通过司法途径要求其履约或赔偿的权利。故ABD选项正确。
14．ABCD［解析］2000年以后，我国新股发行出现过多种形式，如上网定价发行、网上累计投标询价发行、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式、向二级市场投资者按市值配售等。其中，网上累计投标询价和网上定价市值配售也都属于网上定价发行模式。故本题选ABCD项。
15．ABCD［解析］网上竞价发行具有网上发行的优点，即经济性与高效性，除此之外，还具有市场性与连续性的优点。本题正确答案为ABCD。
16．ABCD［解析］四个选项内容均符合《证券发行与承销管理办法》对申购资金冻结、验资及配号的规定。
17．ABC［解析］根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取佣金、过户费、印花税等交易费用。证券交易所不向证券公司收取经手费，但在配股缴款过程中，手续费由证券交易所代承销商或上市公司向证券公司按认购总额的一定比例随同每日清算交收划付。
18．ABCD［解析］深圳证券交易所分红派息公告时间为股权登记日3个工作日前，其内容主要有：分红派息的比例、股权登记日、除权除息日、红利发放日、分红派息对象及其他事项。本题正确答案为ABCD。
19．ABCD［解析］上市公司股东大会审议的事项涉及增发新股、发行可转换公司债券、向原有股东配售股份，重大资产重组，以股抵债，对公司有重大影响的附属企业到境外上市等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。本题正确答案为ABCD。
20．ABC［解析］深圳证券交易所交易系统投票要点：对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数；对于不采用累积投票制的议案，在 “委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。故D选项说法错误。其他选项的内容均符合深圳证券交易所交易系统的投票的规定。本题正确答案为ABC。
21．ABD［解析］对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会，属于主办券商的主办业务范围。故C选项不正确。ABD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》对主办券商代办业务的规定。本题正确答案为ABD。
22．AD［解析］证券公司从事代办股份转让服务业务的最近年度净资产不低于人民币 8亿元，净资本不低于人民币5亿元；最近2年内不存在重大违法违规行为。故BC选项说法错误。AD选项内容均符合《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法（试行）》的规定。本题正确答案为AD。
23．ABC［解析］代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，其确定原则是：（1）在有效竞价范围内能实现最大成交量的价位。（2）如果有两个以上价位满足前项条件，则选取符合下列条件之一的价位：①以高于该价位的买入申报与低于该价位的卖出申报全部成交；②与该价位相同的买方或卖方的申报全部成交。（3）如果有两个以上的价位满足前项条件，则选取离上一个转让日成交价最近的价位作为转让价。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。
24．ABCD［解析］四个选项的内容均是主办报价券商推荐的园区公司应具备的条件。
25．ACD［解析］证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他情形。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。故B选项说法错误。本题正确答案为ACD。
26．ABCD［解析］证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。本题正确答案为ABCD。
27．ACD［解析］根据《证券交易所管理办法》的规定，每年6月30日和12月31日过后的30日内，证券交易所向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况，B选项说法错误。其他选项的内容均符合中国证监会、证券交易所对证券公司自营业务情况的监管。本题正确答案为ACD。
28．ABD［解析］持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员为证券交易内幕信息的知情人。故C选项说法错误。其他选项所述人员均是证券交易内幕信息的知情人。本题正确答案为ABD。
29．ACD［解析］所谓操纵市场是指机构或个人利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量，制造证券交易假象，诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序，以达到获取利益或减少损失目的的行为。ACD选项内容均是《证券法》明确列示操纵证券市场的手段。B 选项内容属于其他禁止行为而非操纵市场的手段。
30．ABC［解析］建立健全自营账户的审核和稽核制度，严禁将自营账户借给他人使用，严禁使用他人名义和非自营席位变相自营、账外自营。故ABC选项正确。
31．ACD［解析］证券公司定向资产管理业务投资交易控制体系的主要内容包括：（1）建立投资指令审核制度，保证投资指令符合法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同对投资范围、投资策略和投资限制的约定；（2）执行公平的交易分配制度，公平对待客户；（3）建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施；（4）建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管。故ACD选项正确。
32．ABD［解析］上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起2个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况；因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在10个工作日内进行调整并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况。C选项说法不正确。本题正确答案为ABD。
33．ABCD［解析］以上选项均是证券公司申请设立集合资产管理计划申报材料的内容。本题正确答案为ABCD。
34．ABCD［解析］定向资产管理业务的投资范围包括股票、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品以及中国证监会认可的其他投资品种。本题正确答案为ABCD。
35．BCD［解析］证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义开立，客户也可以申请将其普通证券账户转换为专用证券账户，账户名称为“客户名称”。故A选项说法错误。其他选项内容均符合定向资产管理账户的使用规定。本题正确答案为BCD。
36．AC［解析］证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%，当该比例低于130%时，证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物。该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误，A、C选项正确。维持担保比例超过300%时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于 300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。
37．ABCD［解析］中国证券登记结算有限责任公司证券登记簿记系统内的证券登记信息包括但不限于以下内容：证券持有人姓名或名称、证券账户号码、有效身份证明文件号码、证券持有通讯地址、持有证券名称、持有证券数量、证券托管机构以及限售情况、司法冻结、质押登记等证券持有状态。故以上选项都正确。
38．AD［解析］债券质押式回购交易，是指正回购方（卖出回购方、资金融入方）在将债券出质给逆回购方（买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按约定回购利率计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出售债券的一方；逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方，故AD选项正确。
39．ABC［解析］配股是指股份公司股东所持有的股份数为认购权，按一定比例向股东配售该公司新发行的股票。对配股的股份登记，是在配股登记日闭市后向证券公司传递投资者配股明细的数据库。故A选项正确。投资者可在公告的配股期限内，委托其指定交易所属证券营业部或原股份托管的证券营业部，在交易时间通过证券交易所电脑交易系统卖出配股权。故B选项正确。认购缴款结束后，由登记结算公司主动为认购缴款的股东在相应的股票账户中增加相应的股数。故C选项正确。未被认购并且承销商未予包销的股份，根据中国证监会的有关规定即时在可配股份总数中予以扣除，不予登记。故D选项说法错误。本题正确答案为ABC。
40．AB［解析］证券过户登记按照引发变更登记需求的不同可以分为证券交易所集中交易过户登记和非集中交易过户登记。故AB选项正确。
2015证券从业资格考试真题之基础知识判断
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