31．证券 业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。
A． 清算
B． 交割
C． 交收
D． 登记
32．差额清算方式的主要优点是可以（ ）。
A． 简化操作手续，提高清算效率
B． 防止买空买空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行
C． 防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累
D． 防止证券公司的经营风险
33．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。
A． 10年
B． 15年
C． 20年
D． 25年
34．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。
A． 证监会
B． 交易所或清算机构
C． 另一证券公司
D． 上市公司
35．按照上海证券交易所法人结算模式，登记结算机构根据各证券公司T日的清算数据文件中的实际收付金额在T+1日规定的时间进行（ ） 交易的资金交收。
A． T+1日和T日
B． T+1日
C． T－1日
D． T日
36．由证券公司自行办理对投资者的委托买卖、证券资金帐户的核算管理以及对客户的先进收付。这种方式属于（ ）。
A． 证券营业部自办出纳
B． 银行代理出纳
C． 银行代理资金清算
D． 投资者自行管理
37．目前，我国对 实行T+3交收方式。
A． A股
B． B股
C． 基金券
D． 债券
38．根据上海证券交易所中央登记结算公司对资金透支作出的处罚规定，在交易日的次日（T+1）上午，资金交收帐户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在（T+1）日下午17：00之前将资金补入交收帐户，逾期按透支金额的（ ） %罚款。
A． 0．0366
B． 0．05
C． 0．266
D． 0．5
39．在国债实物券交易中，禁止欠库行为。因此，证券交易所及其登记结算机构规定，对国债现货交易和回购业务实行“（ ） ”的制度。
A． 先入库，后买进
B． 先买进，后入库
C． 先卖出，后入库
D． 先入库，后卖出
40．上海证券交易所A股交易又改为T+1交收制是在（ ）。
A． 1991年初
B． 1993年12月
C． 1995年1月
D． 1997年3月
41．证券回购交易实质上是一种以（ ） 为抵押品拆借资金的信用行为。
A． 优先股票
B． 基金证券
C． 有价证券
D． 可转换债券
42．目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。
A． 国债
B． 股票
C． 可转换债券
D． 基金证券
43．回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（ ） 电脑主机自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
A． 证券公司
B． 登记结算机构
C． 交易所
D． 债券发行人
44．对于（ ） 方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。
A． 以券融资
B． 以资融券
C． 以券融券
D． 以资融资
45．严格的说，在证券回购交易过程中，以券融资方应确保在回购成交至购回日期间，其在登记结算机构保留存放的标准券的数量应（ ） 回购抵押的债券量，否则将按卖空国债的规定予以处罚。
A．等于
B．小于
C．大于
D．约等于
46．回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷就是不能直接反映回购的（ ）。
A． 收益与风险
B． 成本与风险
C． 收益与流动性
D． 收益与成本
47．所谓标准券是指不分券种、只分 （ ）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。
A． 回购期限
B． 回购利率
C． 回购主体
D． 回购场所
48．根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（ ） ，即10万元面值及其整数倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手
49．在回购初始交易当日的清算中，清算价格统一按标准券面值（ ） 元计算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000
50．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ） ，对所有在交易所上市的国债现货交易所上市的国债鲜货交易品种进行计算并公布可用以回购业务的折算比率。
A． 市场利率
B． 市场价格
C． 风险
D． 面值
51．证券营业部的业务管理主要包括 等五个方面（ ）。
A． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
B． 营业场所管理、业务操作规程、客户管理与服务、业务差错的处理、信息系统故障的应急方案
C． 营业场所管理、财务管理及会计核算制度、客户管理与服务、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
D． 营业场所管理、业务操作规程、资金管理、业务差错的处理、交易系统故障的业务应急方案
52．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的 ；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币 万元（ ）。
A． 40% 1000
B． 30% 500
C． 40% 500
D． 50% 1000
53．申请设立营业部筹建申请人应当自中国证监会批准之日起 内完成筹建工作；逾期未完成的，原批文自动失效（ ）。遇有特殊情况需要延长筹建期限的，应当书面报经中国证监会批准，但是延长期不得超过 （ ）。
A． 3个月 1个月
B． 6个月 3个月
C． 3个月 3个月
D． 6个月 6个月
54．证券营业部的通讯设备管理包括 （ ）。
A． 数量、质量，突发事件中的应急处理能力及维修保养等几个方面
B． 机型、容量、数量
C． 机型先进、容量充足、数量足够
D． 运行效率、行情分析系统和业务处理的速度、精度
55．证券营业部的技术人员编制应不少于 人，且不少于本单位总人数的 （ ）。
A． 1 5%
B． 3 8%
C． 5 10%
D． 2 10%
56．证券营业部数据备份应将每日、每月、每半年及每年的历史交易及财务数据定期、完整、真实、准确地转储到不可更改的介质上，并要求集中和异地保存，保存期限至少 （ ）年。
A． 20
B． 30
C． 15
D． 10
57．证券营业部对员工的要求主要包括 （ ）。
A． 道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求
B． 道德修养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养
C． 职业道德、社会公德、社会责任心
D． 道德品质要求、知识结构要求、职业道德、专业素养
58．证券营业部的损益管理大致包括 等（ ）。
A． 财务收入管理、财务支出管理
B． 统收统支、单独核算
C． 分帐管理、记息、对帐
D． 财务收支管理、分帐管理
59．证券营业部员工的培训大体可分为 两种（ ）。
A． 在岗培训、离职培训
B． 业务培训、专业培训
C． 职前培训、在职培训
D． 业务培训、在岗培训
60．证券营业部机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于 平方米（ ）。
A． 25
B． 30
C． 40
D． 50
61．证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（ ） 。
A． 证券自营业务风险、证券经济业务风险
B． 基本风险和非基本风险
C． 系统风险和非系统风险
D． 经营管理风险和政策法律风险
62．系统风险一般包括（ ） 。
A． 利率风险、购买力风险、政治风险
B． 通货膨胀风险、经营风险、信用风险
C． 企业风险、违约风险、政治风险
D． 利率风险、经营风险、信用风险
63．证券交易风险的制度防范通常可从（ ） 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察
D． 制度建设、内部自查和行业检查
64．1999年12月财政部颁发的《证券公司财务制度》规定，证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总资本的差额按季提取和清算跌价准备，长期投资可按年末余额的（ ） 差额提取投资风险准备，证券公司应按税后利润的（ ） 提取一般风险准备。
A． 1% 10%
B． 5% 10%
C． 2% 5%
D． 10% 1%
65．证券交易风险的自律管理通常可从（ ） 等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。
A． 制度、监察和自律管理
B． 足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏帐准备
C． 事先预警、实时监控和事后监察
D． 制度建设、内部自查和行业检查
66．证券公司申请设立证券营业部应向（ ）报批。
A． 中国人民银行
B． 国务院
C． 中国证监会
D． 工商行政管理部门
67．不属于股票交易异常波动的是（ ） 。
A． 某只股票连续5个交易日列入“股票、基金公开信息”
B． 某只股票价格的振幅连续5个交易日达到15%
C． 某只股票的日成交金额连续5个交易日逐日增加50%
D． 某只股票的价格连续3个交易日达到涨幅限制或跌幅限制
68．除（ ）只有现货期权外，其它各种金融期权又均可再分为现货期权与期货期权。
A． 外汇期权
B． 利率期权
C． 股票期权
D． 股票价格指数期权
69．存托凭证可以使投资者（ ）国际管理费用。
A． 在国内支付
B． 少付
C． 正常支付
D． 免付
70．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（ ） 。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
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