以下是“中国证券业协会真题回顾——基础知识”，帮助考生锻炼解题思路，查漏补缺。
二、多选题（（本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有两项符合题目要求。））
61. 除一、二级市场区分之外，证券市场的层次性还体现为（ ）。
A 。区域分布
B.覆盖公司类型
C.上市交易制度
D.品种结构的多样性
答案 A ， B， C
解 析：D选项品种结构是依有价证券的品种而形成的结构关系，其结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场等。不同品种结构之间是平行的关系，不体现层次性。
62. 证券收益性的多少通常取决于（ ）。
A 。资产增值数额的多少
B.证券数量的多少
C.证券市场的供求状况
D.证券发行时间的长短
答案 A ， C
63. 我国社会保障基金的投资范围包括（ ）。
A 。银行存款和国债
B.企业债券和金融债券
C.证券投资基金和股票
D.金融期货和期权
答案 A ， B， C
64. 下列叙述正确的是（ ）。
A 。只有股份有限公司才能发行股票
B.机构投资者是证券市场最广泛的投资者
C.2000年，我国首次明确机构投资者可以从事的资本项目交易
D.按照我国现行法规，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资
答案 A ， D
解 析：个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最
广泛的投资者，所以B选项错误。2006年，我国首次明确个人可以从事的资本项目交易，所以C选项错误。
65. 保险公司可用自有资金及银监会规定的可用于投资的资金投资于（ ）。
A 。国债
B.证券衍生产品
C.证券投资基金
D.股权性证券
答案 A ， C， D
解 析：证券衍生产品的风险过高，不利于保险公司的稳健经营，所以B选项错误。
66. 关于股权分置改革，下列说法正确的是（ ）。
A .2005年起，由中国证监会牵头，多部门协同，遵循“统一组织、分散决策”的工作原则与“试点先行、协调推进、分步解决”的操作思路，启动了针对股权分置问题的改革
B.在改革中，非流通股股东与流通股股东之间采取对价的方式平衡相互利益，非流通股股东向流通股股东让渡一部分其股份上市流通带来的收益
C.对价的确定，证监会有统一的 ，以充分保护流通股股东的利益
D.改革方案须经参加表决的股东所持表决权的1/2以上通过，保证了在各参与主体博弈中广大中小投资者的利益得到充分保护
答案 A ， B
67. 下列关于无面额股票的阐述，正确的是（ ）。
A 。无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票又称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
答案 A ， B， C
解 析：目前世界上很多国家（包括中国）的公司法规定不允许发行无面额股票，所以D选项错误。
68. 关于股票的票面价值，下列说法正确的是（ ）。
A 。如果以票面价值作为发行价，称为平价发行
B.股票的票面价值又称面值，即在股票交易时的价格
C.发行价格高于票面价值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记人资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金
D.随着时间的推移，公司的净资产会发生变化，股票面值与每股净资产逐渐背离，其与股票的投资价值之间还存在着必然的联系
答案 A ， C
69. 宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。宏观经济因素包括（ ）。
A 。经济增长
B.经济周期循环
C.政府重大经济政策的出台、社会经济发展规划的制定、重要法规的颁布等
D.货币政策
答案 A ， B， D
解 析：宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素，主要包括
（1）经济增长
（2）经济周期循环
（3）货币政策
（4）财政政策
（5）市场利率
（6）通货膨胀
（7）汇率变化
（8）国际收支状况。C选项属于政治因素。
70. 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的有（ ）。
A 。修改公司章程
B.增加或减少注册资本的决议
C.对发行公司债券做出决议
D.公司合并、分立
答案 A ， B， D
71. 关于红筹股，下列描述正确的是（ ）。
A 。红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
答案 A ， B， C
解 析：红筹股不属于外资股，所以D选项错误。
72. 我国按投资主体来分，将股票划分为（ ）等不同的类型。
A 。国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
答案 A ， B， C， D
解 析：我国根据投资主体的不同性质，将股票分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。
73. 导致债券不能收回投资的风险主要有（ ）。
A 。债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
B.恶性通货膨胀导致货币的贬值
C.流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
D.债权人的意外死亡
答案 A ， C
解 析：债券靠两种途径收回投资
（1）债务人履行约定给付利息或偿还本金
（2）通过流通市场转让债券。
74. 关于非流通国债，下列论述正确的是（ ）。
A 。非流通国债是指不允许在流通市场上交易的国债
B.非流通国债不能自由转让
C.非流通国债必须记名
D.非流通国债的发行对象只是个人
答案 A ， B
解 析：非流通国债可以记名，也可以不记名，所以C选项错误;非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构，所以D选项错误。
75. 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它的特征是（ ）。
A 。自由转让
B.主要吸收储蓄资金
C.通常不记名
D.自由认购
答案 A ， C， D
解 析：流通国债的特征是自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。
76. 下列关于保险公司次级定期债的描述，正确的是（ ）。
A 。期限在3年以上（含3年）
B.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后，先于保险公司股权资本
C.所称的保险公司是指依照中国法律在中国境内设立的中资保险公司、中外合资险公司和外资独资保险公司
D.中国证监会依法对保险公司次级定期债务的定向募集、转让、还本利息和信息披露行为进行监督管理
答案 B， C
77. 国际债券的种类有（ ）。
A 。外国债券
B.本国债券
C.欧洲债券
D.扬基债券
答案 A ， C
78. 封闭式基金与开放式基金的区别在于（ ）。
A 。投资者的身份不同
B.期限和发行规模限制不同
C.基金份额的交易价格计算 不同
D.投资策略不同
答案 B， C， D
79. 下列关于ETF（交易所交易基金）的说法，正确的有（ ）。
A 。可以在二级市场进行交易
B.申购时用一揽子股票进行申购
C.赎回时用现金进行赎回
D.赎回时用一揽子股票进行赎回
答案 A ， B， D
解 析：ETF的申购是用一揽子股票换取ETF份额，赎回时也是换回一揽子股票而不是现金，所以C选项错误。
80. 关于基金管理人，下列说法正确的是（ ）。
A 。基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
B.基金管理人由基金管理公司担任
C.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
D.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
答案 A ， B， C
解 析：基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以D选项错误。
证券从业资格考试基础知识历年真题（判断题2）
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