证券从业资格考试基础知识历年真题（多选4）

　　中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（不定项选题4），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！

　　1.ETF的分类

　　管理型投资公司ETF的特点是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：受托人投资决策自由处置相对较大［对］

　　2:B：可以进行衍生工具投资［对］

　　3:C：在投资过程中无须完全模拟基础指数，可以采取样本股策略进行有选择的模拟［对］

　　4:D：不能对外融资［错］

　　2.我国的企业债券

　　公司债券的类型包括（　）。（不定项选择题） 

　　1:A：保证公司债［对］

　　2:B：附新股认股权公司债［对］

　　3:C：不动产抵押公司债［对］

　　4:D：信用公司债［对］

　　3.证券公司定义和功能

　　证券公司以（　）等身份参与交易市场活动。（不定项选择题）

　　1:A：自营商［对］

　　2:B：做市商［对］

　　3:C：经纪商［对］

　　4:D：交易商［错］

　　4.《证券法》有关证券市场参与者的规定

　　证券业协会履行的职责有（　）。（不定项选择题） 

　　1:A：收集整理证券信息，为会员提供服务［对］

　　2:B：依法维护会员的合法权益［对］

　　3:C：组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究［对］

　　4:D：制定有关证券市场监督管理的规章规则［错］

　　5.金融衍生工具的分类

　　5.金融互换包括（　）。（不定项选择题）

　　1:B：货币互换［对］

　　2:C：债券互换［错］

　　3:D：利率互换［对］

　　4:A：股票互换［错］

　　6.场外交易市场的定义、特征和功能

　　6.场外交易市场的特点是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：是一个分散、无形的市场［对］ 

　　2:B：组织方式采取做市商制［对］

　　3:C：拥有众多证券种类和证券经营机构［对］

　　4:D：以议价方式进行交易［对］

　　7.证券市场的定义

　　资本市场包含以下部分（　）。（不定项选择题）

　　1:A：证券市场［对］

　　2:B：货币市场［错］

　　3:C：长期信货市场［对］

　　4:D：保险市场［错］

　　8.三板市场2002

　　根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取（　）。（不定项选择题）

　　1:A：定期的方式［对］

　　2:B：非定期的方式［错］

　　3:C：连续方式［错］

　　4:D：非连续方式［对］

　　9.资产评估机构

　　从事证券业务的资产评估机构是指对（　）的公司进行评估的专门机构。（不定项选择题）

　　1:A：登记注册［错］

　　2:B：股票公开发行［对］

　　3:C：上市交易［对］

　　4:D：清算［错］

　　10.欺诈行为

　　欺诈客户行为包括（　）。（不定项选择题）

　　1:A：以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖［对］

　　2:B：违背代理人的指令为其买卖证券［对］

　　3:C：不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件［对］

　　4:D：将自营业务和代理业务混合操作［对］

　　11.信息披露

　　上市公司的财务报告通常包括（　）。（不定项选择题）

　　1:A：资产负债表［对］

　　2:B：利润表［对］

　　3:C：现金流量表［对］

　　4:D：会计报表附注［对］

　　12.债券的定义与特征

　　债券具有的基本性质是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：债券是有价证券［对］

　　2:B：债券是真实资本［错］

　　3:C：债券是债权的表现［对］

　　4:D：债券是借贷资本［错］

　　13.证券交易原则与交易规则

　　上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：随机竞价［对］

　　2:B：连续竞价［错］

　　3:C：集合竞价［对］

　　4:D：协议定价［错］

　　14.股票投资的资本增值收益

　　以下属于债券一次性付息的计息方式的是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：单利计息［对］

　　2:B：复利计息［对］

　　3:C：贴现计息［对］

　　4:D：息票计息［错］

　　15.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容

　　登记结算机构负有对（　）的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。（不定项选择题）

　　1:A：证券交易［错］

　　2:B：证券登记［对］

　　3:C：证券托管［对］

　　4:D：证券结算［对］

　　16.证券市场监管的原则、目标和手段

　　对证券经营机构行为的监督包括（　）。（不定项选择题）

　　1:A：定期报告制度［对］

　　2:B：财务保证制度［对］

　　3:C：行为规范与行为禁止制度［对］

　　4:D：证券经营机构的自律制度［对］

　　17.债券与股票的相同点

　　发行债券的经济主体可以是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：中央政府［对］

　　2:B：地方政府［对］

　　3:C：金融机构［对］

　　4:D：公司企业［对］

　　18.证券公司内部控制的主要内容--管理控制

　　证券公司应当强化对分支机构（　）等关键岗位人员的垂直管理。（不定项选择题）

　　1:A：咨询［错］

　　2:B：负责人［对］

　　3:C：电脑［对］

　　4:D：财务［对］

　　19.利率风险

　　政府债券的风险主要是（　）。（不定项选择题）

　　1:A：信用风险［错］

　　2:B：利率风险［对］

　　3:C：购买力风险［对］

　　4:D：财务风险［错］

　　20.《证券法》总则

　　（　）的发行和交易，适用于我国《证券法》。（不定项选择题）

　　1:A：政府债券［错］

　　2:B：股票［对］

　　3:C：公司债券［对］

　　4:D：国务院认定的其他证券的发行和交易［对］