一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.( )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。[2015年5月真题]
A.证券交易所 B.负责客户信用资金存管的商业银行
C.证监会派出机构 D.证券登记结算机构
【答案】C
【解析】证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项，进行非现场检查和现场检查。
2.( )应当按照业务规则，对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。
A.交易所 B.证券登记结算机构
C.证券业协会 D.证监会派出机构
【答案】B
3.负责客户信用资金存管的商业银行若发现异常情况，应当要求证券公司作出说明，并报告给( )。
A.中国人民银行 B.银监会 C.证券业协会 D.证监会
【答案】D
4.( )应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
A.商业银行 B.证券公司
C.证券登记结算机构 D.证券交易所
【答案】A
5.证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下 B.2万元以上20万元以下
C.3万元以上30万元以下 D.5万元以上50万元以下
【答案】C
【解析】证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚。处罚包括：没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款。
6.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由( )予以制止，责令限期改正。
A.证券协会 B.证券交易所
C.证监会派出机构 D.证券登记结算结构
【答案】C
7.证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的。按照《证券公司监督管理条例》规定，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得 倍以上——倍以下的罚款。( )
A.1;3 B.1;5 C.2;3 D.2;5
【答案】B
8.证券公司推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、( )的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券业从业资格。
A.2万元以上5万元以下 B.3万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下 D.5万元以上10万元以下
【答案】C
9.证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，处以__________万元以上__________万元以下的罚款。( )
A.10;20 B.15;30 C.20;40 D.20;50
【答案】D
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.融资融券业务的监管包括( )。
A.登记结算机构的监管 B.客户信用资金存管银行的监管
C.客户查询 D.交易所的监管
【答案】ABCD
2.下列关于证券交易所的监管说明，正确的有( )。
A.证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融资买入的价格作出限制性规定
B.证券交易所应当按照业务规则，采取措施，对融资融券交易的指令进行前端检查，对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令，予以拒绝
C.单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买人指令或者融券卖出指令
D.融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部证券的融资融券交易并公告
【答案】BC
【解析】A项证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定;D项融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告。
3.证券公司或其分支机构在融资融券业务试点中违反规定的，由证监会派出机构予以制止，责令限期改正;拒不改正或者情节严重的，由证监会视具体情形，依法采取( )和撤销融资融券业务许可等监管措施。
A.警示、公开警示
B.记过
C.责令处分有关责任人员
D.责令停止有关分支机构的融资融券业务活动
【答案】ACD
4.证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，有( )等情形之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。
A.证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
B.资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
C.资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
D.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
【答案】ABC
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.证券交易所应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】证券登记结算机构应当为客户提供其信用证券账户内数据的查询服务。负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，为客户提供其信用资金账户内数据的查询服务。
2.证券登记结算机构应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】证券交易所应当对证券公司报送的当日客户融资融券交易的有关信息进行汇总、统计，并在次一交易日开市前予以公告。
3.证券公司未按照规定为客户开立账户的，情节严重的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以3万元以上10万元以下的罚款。( )[2009年5月真题]
【答案】B
【解析】证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正;情节严重的，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
4.证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证券交易所报告。( )
【答案】B
【解析】证券登记结算机构对违反规定的证券和资金划转指令，予以拒绝;发现异常情况的，应当要求证券公司作出说明，并向证监会及该公司注册地证监会派出机构报告。
5.负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定，对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝。( )
【答案】A
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