一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
1.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括( )。[2015年5月真题]
A.收取交易印花税 B.收取客户资产管理报酬
C.将管理的资产用于资金拆借 D.分享投资收益
【答案】B
【解析】A项收取交易印花税属于国家税务机关的权利;C项证券公司开展资产管理业务时，未经客户允许，不得将定向资产管理客户委托资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;D项属于客户享有的权利。
2.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利( )。[2015年5月真题]
A.也不保证最低收益
B.但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C.但保证最低收益不低于银行同期存款利率
D.但保证投资者的本金不受损失
【答案】A
【解析】集合资产管理计划的管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。
3.集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。[2015年3月真题]
A.2个月 B.3个月 C.1个月 D.6个月
【答案】B
【解析】集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
4.在集合资产管理合同中，管理人应( )。[2009年11月真题]
A.保证委托资产的来源及用途合法
B.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产
C.保证本集合计划资产投资不受损失
D.承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责
【答案】B
【解析】管理人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益;托管人承诺以诚实信用、谨慎勤勉的原则履行托管职责，保护集合计划资产的安全，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。
5.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )。[2009年5月真题]
A.证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
B.证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
C.证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报经中国证监会批准
D.集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理
【答案】C
【解析】C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案;设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
6.集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。
A.审计 B.稽核 C.验资 D.评估
【答案】C
【解析】集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资，并出具验资报告。
7.下列可以列入集合资产管理计划费用的是( )。
A.集合资产管理计划推广期间的费用
B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出
C.集合资产管理计划资产的损失
D.集合资产管理计划运作期间发生的费用
【答案】D
【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支;集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中作出明确的约定。
8.证券公司应于每个会计年度结束后( )个月内以书面形式向上海证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
A.1 B.2 C.4 D.6
【答案】C
9.证券公司办理集合资产管理业务，设立集合资产管理计划，应当符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】A
10.各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，集合资产管理计划使用的专用席位应归属其名下，并在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用席位变更的手续。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】D
11.托管银行应当为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，其账户名称为( )。
A.集合资产管理计划名称
B.证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称
C.证券公司一集合资产管理计划名称
D.证券公司名称
【答案】A
【解析】托管银行应当按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，为每一个集合资产管理计划代理开立专门的资金账户，账户名称为“集合资产管理计划名称”;同时，为每一个集合资产管理计划在证券登记结算机构(上海、深圳分公司)代理开立专门的证券账户，证券账户名称为“证券公司一托管银行一集合资产管理计划名称”。
12.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起( )个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
A.1 B.2 C.4 D.6
1答案】D
13.上海证券交易所规定：集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后( )个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
A.5 B.10 C.15 D.20
【答案】A
14.关于集合资产管理业务，下列说法错误的是( )。
A.客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险
B.证券公司应将集合资产管理计划设定为均等份额
C.参与集合资产管理计划的客户，经证券公司批准可以转让其所拥有的份额
D.证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
【答案】C
【解析】参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
15.关于集合资产管理业务，下列说法正确的是( )。
A.证券公司办理集合资产管理业务，可接受的客户资产形式包括货币资金、股票资产、债券资产、基金资产等
B.在集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金
C.证券公司在进行集合资产管理业务运作时，为调剂资金头寸，可将集合资产管理计划资产中的国债通过回购拆入资金
D.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在交易所进行证券交易的，应当集中在固定的席位上进行
【答案】D
16.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，集合资产管理计划终止后，证券公司和资产托管机构在扣除合同规定的各项费用后，分派给客户的资产只能是( )。
A.股票资产 B.债券资产 C.基金资产 D.现金资产
【答案】D
17.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或做出批准集合资产管理计划决定之日起( )日内，完成集合资产管理计划设立工作并开始投资运作。
A.30 B.60 C.90 D. 180
【答案】B
18.证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报( )。
A.证券交易所批准 B.中国证监会备案
C.证券登记结算公司备案 D.中国证监会批准
【答案】B
19.证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )。
A.证券交易所批准 B.中国证监会备案
C.证监会进行合规性审核 D.中国证监会批准
【答案】D
20.集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容不包括( )。
A.市场风险 B.管理风险 C.自营风险 D.流动性风险
【答案】C
【解析】集合资产管理计划说明书中风险揭示的内容包括市场风险、管理风险、流动性风险及其他风险。
21.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容不包括( )。
A.委托人参与和退出集合资产管理计划的安排
B.风险揭示
C.资产管理事务的报告和有关信息查询
D.集合资产管理计划的名称
【答案】D
【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人作出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人作出委托决定。
22.投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的( )。
A.决策依据 B.投资程序 C.收益分配 D.风险控制
【答案】C
【解析】收益分配属于集合资产管理计划说明书的主要内容之一。
23.办理集合资产管理业务过程中，由( )代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应义务。
A.登记结算公司 B.证券公司 C.证券交易所 D.资产托管机构
【答案】B
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。
24.集合资产管理合同可以约定，当客户在单个开放日申请退出的金额超过集合资产管理计划资产一定比例时，证券公司可以按比例办理退出申请，并暂停接受超过部分退出申请或暂缓支付，但暂停或暂缓期限不得超过( )个工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】C
25.证券公司注册地中国证监会派出机构应当按照有关规定对申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后( )个工作日内，将对申报材料的书面意见报送到中国证监会。
A.5 B.10 C.15 D.20
【答案】B
26.下列关于资产管理合同应当包括的基本事项说明，不正确的是( )。
A.客户资产的种类和数额
B.投资范围、投资限制和投资额度
C.违约责任和纠纷的解决方式
D.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
【答案】B
【解析】B项的基本事项应为投资范围、投资限制和投资比例。
27.集合资产管理合同当事人中对管理人应说明的事项不包括( )。
A.身份证号码 B.名称、住所 C.法定代表人 D.联系方式
【答案】A
28.集合资产管理合同应包括的主要内容不包括( )。
A.集合计划展期
B.集合计划终止和清算
C.违约责任与争议处理
D.客户资产的管理方式和管理权限
【答案】D
【解析】D项属于定向资产管理合同的主要内容。
29.客户资产管理业务中，下列项目不属于客户义务的是( )。
A.按合同约定支付管理费、托管费
B.保存交易记录等资料至少7年
C.对资产来源及用途的合法性做出承诺
D.按合同约定承担投资的风险
【答案】B
30.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包括( )。
A.每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线——资产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值
B.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
C.每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告(如有)
D.每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见
【答案】D
【解析】D项应为每个会计年度结束后4个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。
二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
1.在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以( )。[2015年5月真题]
A.自行推广集合资产管理计划
B.通过报刊宣传集合资产管理计划的收益
C.通过广播向投资者宣传集合资产管理计划的收益
D.委托证券公司的客户资金存管银行向客户宣传集合资产管理计划
【答案】AD
【解析】在证券公司集合资产管理计划推广期间，严禁证券公司通过报刊、电视、广播及其他公共媒体推广集合资产管理计划。
2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至( )。[2015年5月真题]
A.中国证券业协会
B.证券公司注册地中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.证券交易所
【答案】BC
【解析1证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料(以下简称“申报材料”)，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
3.集合资产管理计划说明书应当清晰地说明计划资产管理计划的( )等内容。[2015年3月真题]
A.风险揭示 B.投资目标 C.盈利预期 D.特点
【答案】ABD
【解析】集合资产管理计划说明书应当清晰地说明集合资产管理计划的特点、投资目标、投资范围、投资组合设计、委托人参与和退出集合资产管理计划的安排、风险揭示、资产管理事务的报告和有关信息查询等内容，最大限度地披露影响委托人做出委托决定的全部事项，以充分保护委托人利益，方便委托人做出委托决定。
4.在集合资产管理计划中，客户需要承担的义务有( )。[2009年5月真题]
A.按合同约定承担投资风险
B.不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
C.按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用
D.根据合同约定参与和退出集合资产管理计划
【答案】ABC
【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
5.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的( )以备支付客户的分红或退出款项。
A.现金 B.股票
C.到期日在1年内的政府债券 D.国债
【答案】AC
6.关于集合资产管理业务，下列说法正确的有( )。
A.证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务
B.证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任
C.集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理计划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划
D.集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产托管机构
【答案】ABC
【解析】D项在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。
7.证券公司申报设立集合资产管理计划，应按规定编制集合资产管理计划说明书。其中，集合计划介绍的内容包括( )等。
A.集合计划的名称 B.集合计划的投资目标和特点
C.集合计划的投资范围 D.集合计划的目标规模
【答案】ABCD
8.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )。
A.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B.建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
C.严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责
D.证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料
【答案】ABC
【解析】D项属于推广安排的内容。
9.根据上海证券交易所规定，下列说法错误的有( )。
A.集合资产管理规模在开始运作之日起4个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
B.因证券市场波动等外部因素致使组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，应在20个工作日内进行调整，并于调整次日以书面形式向上海证券交易所报告调整情况
C.发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起6个工作日内以书面形式向上海证券交易所报告有关情况
D.集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内首次达到合同约定比例的，应于次日以书面形式向上海证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
【答案】ABC
【解析】A项应为集合资产管理规模在开始运作之日起6个月内;B项应为在10个工作日内进行调整;C项应为2个工作日内报告。
10.会员应当在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务有( )。
A.专用证券账户发生变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料
B.托管机构、资产管理业务分管领导、集合资产管理计划投资主办人员变更的，应于变更当日在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下更新相关资料
C.自集合资产管理计划开始投资运作之日起3个月内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于次日以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况
D.集合资产管理计划投资于会员自身、托管机构及与该会员、托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应于有关事实发生之日起5个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所
【答案】AB
【解析】C项应为自集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内;D项应于有关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将有关情况报告深圳证券交易所。
11.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括( )。
A.监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正;未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B.执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C.出具资产托管报告
D.安全保管集合资产管理计划资产
【答案】ACD
【解析】B项应为执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来。
12.证券公司设立集合资产管理计划，应当对( )进行明确界定。
A.客户的条件 B.客户的背景
C.集合资产管理计划的推广范围 D.集合资产管理计划的推广人
【答案】AC
13.关于集合资产管理业务，按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，下列说法正确的有( )。
A.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
B.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
C.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于5万元人民币
D.证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于10万元人民币
【答案】BD
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
14.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的( )出具法律意见。
A.真实性 B.准确性 C.时效性 D.完整性
【答案】ABD
15.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料的主要内容有( )。
A.备案报告或者申请书、集合资产管理计划说明书
B.集合资产管理合同的拟定文本、集合资产管理计划的资产托管协议
C.推广方案及推广代理协议、关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明
D.管理人负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员的情况登记表、管理人最近两期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表
【答案】ABC
【解析】D项应为管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表。
16.深圳证券交易所规定：会员应当在集合资产管理计划成立后5个工作日内向深圳证券交易所提交的书面材料包括( )。
A.集合资产管理计划托管协议
B.集合资产管理计划推广、设立情况
C.集合资产管理计划验资报告(复印件加盖会员公章)
D.中国证监会出具的集合资产管理计划批准文件或无异议函
【答案】ABCD
17.上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料有( )。
A.集合资产管理计划名称、设立日期、存续期、类别(限定性或非限定性)、组合投资比例
B.集合资产管理合同
C.专用证券账户代码和名称、专用席位编号
D.负责资产管理计划主办人员情况
【答案】BD
【解析】AC两项属于会员应当在深圳证券交易所网站(www.szse.Cn)“会员之家”网页的“业务在线一资产管理”栏目下报备的信息。
18.在集合资产管理计划说明书中，集合计划有关当事人介绍包括( )。
A.管理人简介 B.托管人简介 C.推广机构简介 D.上市公司简介
【答案】ABC
19.集合资产管理计划说明书里关于集合计划介绍的内容有( )。
A.集合计划的目标规模 B.集合计划存续期间
C.投资限制 D.集合计划的推广时间
【答案】ABD
【解析】C项是集合资产管理计划说明书的内容。
20.集合资产管理计划说明书关于投资决策与风险控制的说明有( )。
A.决策依据 B.决策程序 C.投资程序 D.风险控制
【答案】ACD
21.集合资产管理合同当事人有( )。
A.委托人 B.管理人 C.托管人 D.推广人
【答案】ABC
22.集合资产管理合同当事人中委托人中应说明的事项包括( )。
A.名称、住所 B.法定代表人/自然人的姓名
C.身份证号码 D.有效联系方式
【答案】ABCD
【解析】集合资产管理合同中应包括：集合资产管理合同当事人即委托人、管理人、托管人的名称(自然人委托人的姓名、身份证号码)、住所、法定代表人、有效联系方式等。
23.集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的( )及最终确认等。
A.时间 B.方式 C.金额 D.程序
【答案】ABD
【解析】集合资产管理合同应明确委托人参与本集合计划的时间、方式、价格、程序及最终确认等。
24.集合资产管理合同应包括的主要内容有( )。
A.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
B.集合资产管理合同当事人
C.委托人的权利与义务、管理人的权利与义务、托管人的权利与义务
D.集合计划存续期间委托人的退出
【答案】BCD
【解析】A项属于资产管理合同包括的基本事项之一。
25.因( )等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整。
A.证券市场波动 B.投资对象合并
C.集合资产管理计划规模变动 D.证券公司管理不当
【答案】ABC
26.证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循以下( )等方面的业务规范。
A.内控制度 B.推广安排
C.投资风险承担和证券公司资金参与 D.登记托管与结算
【答案】ABCD
27.客户资产管理合同包括的基本事项有( )等。
A.与客户资产管理有关的其他费用的提取、支付方式
B.合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜
C.违约责任和纠纷的解决方式
D.中国证券业协会规定的其他事项
【答案】ABC
【解析】D项应为中国证监会规定的其他事项。
28.根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利有( )。
A.除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
B.根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
C.知情的权利
D.客户自行行使其所持有证券的权利
【答案】ABC
【解析】D项属于客户在办理定向资产管理计划时享有的权利之一。
29.以下( )属于证券公司资产管理业务中受托人的义务。
A.对委托人的财产、风险承受能力及投资偏好等进行调查
B.客户资产管理业务会计账册按照国家规定的保存年限进行保存
C.按月编制客户资产管理业务报告
D.确保所接受的委托未利用银行信贷资金，并对委托投资资产来源的合法性进行调查
【答案】ABC
【解析】D项属于资产管理业务受托人的权利。
三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
1.证券公司根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。( )[2015年5月真题]
【答案】B
【解析】托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构(中国结算公司上海、深圳分公司)开立集合资产管理计划的证券账户。
2.中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的真实性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】中国证监会自收到证券公司集合资产管理计划的申报材料后，对申报材料的齐备性进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。
3.公司分管资产管理业务和分管自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任，分支机构经公司总部批准方可对外独立开展集合资产管理业务。( )[2015年3月真题]
【答案】B
【解析】同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
4.在集合资产管理计划设立完成、开始投资运作之前，任何人不得动用集合资产管理计划的资金。( )[2009年5月真题]
【答案】A
5.证券公司不得以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )
【答案】B
【解析】证券公司可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。
6.集合资产管理计划申购新股时设有申购上限，所申报金额不得超过该计划的总资产。( )
【答案】B
【解析】集合资产管理计划申购新股时，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。
7.集合资产管理计划推广期间的费用，可以在集合资产管理计划中列支。( )
【答案】B
【解析】集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支;集合资产管理计划运作期间发生的费用，可以在集合资产管理计划中列支，但应当在集合资产管理合同中做出明确的约定。
8.证券公司、托管银行、推广机构不得采用低于成本收费的方式进行不正当竞争。( )
【答案】A
9.证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间时，中国证监会暂不受理其设立新的集合资产管理计划的申请。( )
【答案】A
10.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。( )
【答案】B
【解析】集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后5个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
11.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当集中在固定席位上进行，并向证券交易所、证券登记结算机构备案。( )
【答案】A
12.证券公司可将集合资产管理计划设定为不均等份额。( )
【答案】B
【解析】证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。客户按其所拥有的份额在集合资产管理计划资产中所占的比例享有利益、承担风险。
13.证券公司只可委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。( )
【答案】B
【解析】证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托其他证券公司或者商业银行代为推广。客户在参与集合资产管理计划之前，应当已经是证券公司自身或者其他推广机构的客户。
14.集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。( )
【答案】A
15.证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。( )
【答案】A
16.证券公司从事客户资产管理业务，可以将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资。( )
【答案】B
【解析】根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》、集合资产管理合同及其他有关规定，投资限制包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于回购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于一家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
17.投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。( )
【答案】B
【解析】投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。
18.上海证券交易所规定单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，不可以共用一个专用席位。( )
【答案】B
【解析】单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用席位。
19.因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在15个工作日内进行调整。( )
【答案】B
【解析】应为在10个工作日内进行调整。
20.证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的现金或到期日在一年以内的政府债券，以备支付客户的分红或退出款项。( )
【答案】A
21.上海证券交易所规定：集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供上月资产净值(包括上月中每个工作日的资产净值);在会计年度结束后3个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。( )
【答案】B
【解析】应在会计年度结束后4个月内，向上海证券交易所报送集合资产管理计划单项审计意见。
22.集合计划终止之日起一个工作日内，管理人和托管人应当在扣除管理费、托管费等费用后。将集合计划资产按照委托人持有集合计划份额的比例或集合资产管理合同的约定，以证券形式分派给委托人。( )
【答案】B
【解析】集合计划应以货币形式分派给委托人，而不是证券形式。
23.管理人和托管人对集合计划资产单独设置账户，明确管理人和托管人对集合计划资产独立核算、分账管理，保证集合计划资产与其自有资产、集合计划资产与其他客户资产、不同集合计划的资产相互独立。( )
【答案】A
24.集合计划资产交由托管人负责托管，投资人与托管人必须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。( )
【答案】B
【解析】集合计划资产交由托管人负责托管，管理人与托管人必须按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》、本合同及其他有关规定签订托管协议。
25.管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为管理费直接扣除。( )
【答案】B
【解析】管理人在集合计划运作期间投资所发生的交易手续费、印花税等有关税费，作为交易成本直接扣除。
26.在资产管理业务中，集合资产管理计划资产的来源及用途是委托人的内部事务，委托人没有必要就其来源及用途的合法性向证券公司做出承诺。( )
【答案】B
【解析】在集合资产管理计划中，客户主要承担如下义务：①按合同约定承担投资风险;②保证委托资产来源及用途的合法性;③不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划;④不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额;⑤按照合同的约定支付管理费、托管费及其他费用。
27.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。( )
【答案】B
【解析】证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会三份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。
28.中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无保留或批准的决定;经审核不符合条件的，作出保留或不予批准的决定。( )
【答案】B
【解析】中国证监会对证券公司设立集合资产管理计划的申报材料，经审核符合条件的，作出无异议或批准的决定;经审核不符合条件的，作出不予批准的决定并说明理由。
29.证券公司办理集合资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应的义
务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。( )
【答案】B
【解析】证券公司办理集合资产管理业务，由证券公司代表客户行使集合资产管理计划所持有证券的权利，履行相应的义务。证券公司与客户之间的权利与义务应在集合资产管理计划及合同中约定。
30.集合资产管理合同由证券公司与单个客户双方共同签署。( )
【答案】B
【解析】集合资产管理业务的特点之一是集合性，即证券公司与客户是“一对多”，证券公司与多个客户签署。
31.资产管理合同中不涉及客户资产管理信息的提供及查询方式。( )
【答案】B
【解析】客户资产管理信息的提供及查询方式属于资产管理合同中的基本事项之一。
32.资产管理合同不包括管理报酬的计算方法和支付方式这一事项。( )
【答案】B
【解析】管理报酬的计算方法和支付方式属于资产管理合同中的基本事项之一。
33.资产管理合同必须包括合同解除、终止的条件、程序及客户资产的清算返还事宜。( )
【答案】A
34.在集合资产管理计划中，客户享有的权利之一是：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益。( )
【答案】A
35.在集合资产管理计划中，客户不得汇集他人资金参与集合资产管理计划。( )
【答案】B
【解析】在集合资产管理计划中，客户不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划。
36.集合资产管理计划中，委托人应了解相关权利、义务和风险，自行承担投资风险。( )
【答案】A
37.证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合计划份额净值。( )
【答案】B
【解析】应为至少每周披露一次集合计划份额净值。
2015年新的考试，新的难度，考试课程学习可致电400-660-1360与帮考网专业学习顾问进行1对1咨询交流，针对不同考生的学习时间及需要，帮考网分阶段的对学员进行辅导，为您提供基础特训班、零基础通关班、VIP签约取证班、无忧退费班，整理重点考点，分析出题形式，预测考试方向，传授应试技巧，让您轻轻松松通过考试。
| 证券从业题库 | 证券考试备考辅导 | 证券考试每日一练 | 证券考试真题 | 证券考试答案 |