二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)
1.证券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易时间
B.通过公开竞价的方式决定交易价格
C.参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制
D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
【答案：ABCD】
2.按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为( )。
A.场内股票基金
B.一般股票基金
C.场外股票基金
D.专门化股票基金
【答案：BD】
3.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为( )。
A.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B.利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
【答案：ABC】
4.确定债券票面币种主要的方法是( )。
A.在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B.国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C.还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D.主要考虑承销商对币种的需要
【答案：ABC】
5.当上市公司出现( )情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。
A.公司的股票交易发生异常波动
B.有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C.上市公司依据上市协议提出停牌申请
D.未按规定履行信息披露义务
【答案：ABC】
6.属于证券投资基金、股票与债券的区别是( )。
A.反映的经济关系不同
B.风险水平不同
C.所筹集资金的投向不同
D.收益不同
【答案：ABC】
7.关于利率风险的描述，正确的是( )。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性
B.利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险
C.债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成
D.利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利
【答案：ABCD】
8.2004年 2月 7日，中国证监会发布 《 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定 》 ，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括( )。
A.增发新股、发行可转债、配股
B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的
C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
【答案：ABCD】
9.试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露( )。
A.具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告
B.公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更
C.公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚
D.公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失
【答案：ABC】
10.普通股股东的权利是( )。
A.公司重大决策参与权
B.公司盈余和剩余资产分配权
C.优先分配公司盈余和剩余资产权
D.对公司财产有直接支配权
【答案：AB】
11.债券按照其券面形态可分为( )。
A.实物债券
B.附息债券
C.凭证式债券
D.记账式债券
【答案：ACD】
12.享有优先认股权的股东可以有( )的选择。
A.行使认股权认购新发行的股票
B.将权利转让给他人
C.不行使认股权而使其失效
D.将权利向公司兑现
【答案：ABC】
13.指数基金的优势是( )。
A.可以作为避险套利的工具
B.管理费较低，尤其交易费用较低
C.可以完全消除投资组合的非系统风险
D.指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
【答案：ABCD】
14.新 《 证券法 》 的主要修订内容包括( )。
A.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
【答案：ABCD】
15.股票投资的收益由( )组成。
A.股息收入
B.资本利得
C.利息
D.公积金转增股本
【答案：ABD】
16.欺诈客户行为包括( )。
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
【答案：ABCD】
17.场外交易的特点有( )。
A.是一个分散的无形市场
B.组织方式是做市商制度
C.以议价方式进行证券交易
D.管理比证券交易所严格
【答案：ABC】
场外交易的管理比证券交易所要宽松，所以D选项不正确。
18.关于优先股票的论述正确的是( )。
A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票
B.相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种
C.优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权
D.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样
【答案：ABCD】
19.证券投资咨询公司面临的风险主要有( )。
A.人员风险
B.市场预测风险
C.咨询意见风险
D.购买力风险
【答案：ABC】
20.关于外汇期货叙述正确的有( )。
A.外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约
B.外汇期货主要用于规避外汇风险
C.外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险
D.外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出
【答案：ABD】
21. 以下属于货币证券的是( )。
A：银行汇票
B：支票
C：银行本票
D：商业汇票
【答案：ABCD】
22. 通常情况下，关于债券，以下说法中正确的是( )。
A：不同发债主体的债券利率不同，这是对利率风险的补偿
B：在通货膨胀严重的情况下，债券票面利率会提高或发行浮动利率债券
C：同一发行主体的债券，长期债券利率比短期债券高
D：利率风险是债券的主要风险
【答案：BCD】
23. 期货市场上的投机者利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易，()。
A：预计价格下跌的投机者会建立期货多头
B：预计价格下跌的投机者会建立期货空头
C：预计价格上涨的投机者会建立期货多头
D：预计价格上涨的投机者会建立期货空头
【答案：BC】
24. 从内容上看，中国证券市场对外开放可分为( )等不同层次。
A：在国际资本市场募集资金
B：开放国内资本市场
C：有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D：在国际资金市场借贷
【答案：ABC】
25. 证券服务机构主要包括( )等。
A：证券业协会
B：证券投资咨询公司
C：律师事务所
D：证券信用评级机构
【答案：BCD】
26. 证券市场的产生和发展，主要归因于( )
A：股份制的发展
B：信用制度的发展
C：社会分工的日益复杂，商品经济日益发展
D：社会化大生产产生了对巨额资金的需求
【答案：ABCD】
27. 以下对外国债券的描述正确的是( )。
A：外国债券的发行人与发行市场属于一个国家
B：外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家
C：在日本发行的外国债券称为武士债券
D：在美国发行的外国债券称为扬基债券
【答案：BCD】
28. 证券公司会计系统的内部控制内容包括( )。
A：强化会计监督
B：提高会计信息质量
C：加强会计基础工作
D：建立健全会计核算办法
【答案：ABCD】
29. 根据投资目标划分，证券投资基金可以分为( )。
A：成长型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
【答案：ACD】
30. 契约型基金的当事人有( )。
A：基金管理人
B：基金承销人
C：基金托管人
D：基金份额持有人
【答案：ACD】
31. 金融机构积极参与金融衍生工具业务的主要原因是( )。ABC
A：金融衍生工具业务能带来手续费收入
B：金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C：金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D：逃避监管
【答案：ABC】
32. 中国证监会是国务院直属机构，是全国( )的主管部门。
A：期货市场
B：证券市场
C：货币市场
D：外汇市场
【答案：AB】
33. 在我国，基金性质机构投资者包括( )。
A：证券投资基金
B：社保基金
C：社会公益基金
D：企业年金
【答案：ABCD】
34. 在境外发行一级存托凭证的国内企业主要分两类( )。
A： 含A股的国内上市公司
B：含B股的国内上市公司
C：含S股的国内上市公司
D：在我国香港上市的内地公司
【答案：BD】
35. 记名股票的特点包括( )。
A：可以挂失
B：转让相对复杂
C：可以一次或分次交纳出资
D：股东权利归属于记名股东
【答案：ABCD】
36. 根据我国《基金法》的规定，基金托管人的职责是( )。
A：对基金财务会计报告出具意见
B：安全保管基金财产
C：计算并公告基金资产净值及每一基金份额资产净值
D：按照规定召集基金份额持有人大会
【答案：ABD】
37. 一般意义的收益公司债的特点有( )。
A：清偿时排序先于股票
B：到期日固定
C：债券的未付利息可以累加
D：公司有盈利时才付息
【答案：ABCD】
38. 以下导致上市公司经营风险的内部因素有( )
A：技术更新迟缓
B：市场调查不充分
C：项目投资决策失误
D：销售决策失误
【答案：ABCD】
39. 开放式基金与封闭式基金的区别表现在( )等方面。
A：交易费用不同
B：基金份额资产净值公布时间不同
C：投资策略不同
D：投资对象不同
【答案：ABC】
40. 我国《证券法》规定，证券登记结算机构应履行的职责包括( )。
A：证券交易所上市证券交易的清算和交收
B：证券持有人名册登记
C：为证券发行出具法律意见书
D：证券的存管和过户
【答案：ABD】
41.对股票定义的描述，正确的是( )。
A.股票是一种有价证券
B.股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
【答案：ACD】
42.基金利润(收益)分配方式通常有( )。
A.分配现金
B.分配基金份额
C.抵缴基金管理费
D.抵缴基金托管费
【答案：AB】
43.《 证券公司风险处置条例 》 的基本原则是( )。
A.化解证券市场风险，保证证券市场交易正常运行，促进证券业健康发展
B.保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C.细化落实《 证券法 》、《 企业保护法 》 ，完善证券公司市场退出法律制度
D.严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
【答案：ABCD】
44.债券具有( )的基本性质。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的体现
D.一种综合权利证券
【答案：ABC】
45.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。
A.按托管客户的交易结算资金总额的 3%计算经纪业务风险资本准备
B.按托管客户的交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备
C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
D.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币5000万元
【答案：AC】
46.下列有关证券投资收益与风险的关系的说法中，正确的包括( )。
A.同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B.期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C.同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D.同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
【答案：BC】
47.证券交易所的职能包括( )。
A.提供证券交易的场所和设施
B.制定征券交易所的业务规则
C.接受上市申请、安排证券上市
D.组织、监督证券交易
【答案：ABCD】
48.下面关于无面额股票的阐述正确的是( )。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的 《 公司法 》 允许发行无面额股票
【答案：ABC】
49.股东大会的权力包括( )。
A.修改公司章程
B.对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议
C.制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D.对发行公司债券作出决议
【答案：ABD】
50.关于证券发行市场论述正确的是( )。
A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C.证券发行市场通常无固定场所，是一个无形的市场
D.证券发行市场是交易市场的基础和前提
【答案：ABCD】
51.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权( )。
A.查询有关单位和个人的银行账户
B.查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C.对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D.限制被调查事件当事人的证券买卖
【答案：ABCD】
52.下面关于股权分置改革的表述，正确的是( )。
A.股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B.2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
【答案：ABD】
53.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。
A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B.期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
C.期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
D.剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
【答案：ABCD】
54.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。
A.不允许接受委托为投资者进行买卖
B.不得办理期货保证金业务
C.不承担期货交易的代理、结算
D.不承担期货交易风险控制
【答案：ABCD】
55.债券与股票的比较正确的是( )。
A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定
B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资
C.股票风险较大，债券风险相对较小
D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
【答案：ABCD】
56.证券市场是( )直接交换的场所。
A.商品
B.价值
C.财产权利
D.风险
【答案：BCD】
57.境外上市外资股包括( )。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
【答案：ACD】
58.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括( )。
A.公司业务的了解客户原则与适当性原则
B.从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险
C.从业人员不得直接或间接持股
D.对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标
【答案：ACD】
59.以下不属于我国目前发行的普通国债的是( )。
A.财政债券
B.长期建设国债
C.记账式国债
D.储蓄国债(电子式)
【答案：AB】
60.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。
A.有固定的交易场所和交易时间
B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司
C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理
D.管理比场外交易市场更加宽松
【答案：ACD】
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