2016年证券从业资格考试在即，相信广大考生朋友们现在仍在紧张备考了吧，为了帮助考生朋友们更好的备考，出国留学网证券从业频道小编整理了“证券从业资格考试《证券交易》每日一练（12.5）”，希望能对大家起到帮助，同时也预祝广大考生朋友们能够顺利通过考试。
一.单项选择题
1.新股竞价发行在国外指的是一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权向投资者推销证券的发行方式，也可以称为(A)
A.招标购买方式
B.承销购买方式
C.同一价购买方式
D.支付购买方式
2.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定，首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(D)询价的方式确定股票发行价格
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.个人投资者
D.符合中国证券监督管理委员会规定跳进的机构投资者
3.网上竞价发行方式的缺陷是(D)
A.市场性
B.发行市场与交易市场的联动性
C.经济高效性
D.股价易被机构大资金操纵
4.上海，深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过(A)进行的
A.中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B.交易所
C.各证券公司
D.各银行
5.上海证券交易所实行全面指定交易后，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司在(C)闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库
A.配股公告日
B.配股公告日后一天
C.配股登记日
D.配股登记日后一天
6.召开股东大会的上市公司要提前(D)天刊登公告
A.10
B.15
C.20
D.30
7.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为(A)股
A.25000
B.2500
C.10000
D.15000
8.首次发行的股票在(C)，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价
A.主板上市
B.创业板上市的
C.中小企业版上市的
D.代办股份转让系统上市的
9.《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和《泸市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容看，主要是采用了(C)制度
A.客户交易结算资金第三方存管
B.会员分级结算
C.新股发行现金申购
D.客户交易结算资金独立存管
10.上市开放式基金的合同生效后即后进入(D)
A.冻结期
B.交易期
C.等候期
D.封闭期
11.以下不属于证券自营买卖对象的是(B)
A.权证
B.B股
C.证券投资基金
D.债券
12.以下不属于证券自营业务禁止行为的是(B)
A.内幕交易
B.专设自营账户
C.操纵市场
D.假借他人名义进行自营业务
13.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是(A)
A.与他人串通，以事先约定的时间，价格和方式互相进行证券交易
B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C.将自营账户借给他人使用
D.委托其他证券公司代为买卖证券
14.常见的内幕交易行为有(C)
A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B.发行人在招标说明书中作出虚假陈述
C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作
15.证券公司自营业务与经纪业务混合操作受到的最严厉的处罚是(D)
A.警告B罚款
C.没收非法所得
D.撤销相关业务许可
16.证券公司自营买卖业务的首要特点为(A)
A.决策的自主性
B.交易的风险性
C.收益的不稳定性
D.买卖的随意性
17.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于(A)人民币
A.5000万元
B.3000万元
C.1亿元
D.2亿元
18.(D)是证券公司自营业务面临的注意风险
A.法律风险
B.经营风险
C.政策风险
D.市场风险
19.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照(C)来设立
A.“监事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制
B.“投资决策机构―自由业务部门”的二级体制
C.“董事会―投资决策机构―自营业务部门”的三级体制
D.“董事会―投资决策部门”的二级体制
20.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是(A)
A.建立专用自营账户
B.?自营账户借给他人使用
C.使用他人名义和非自营席位变相自营
D.帐外自营
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